风险评估管理规定.docVIP

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XXXXX公司

文件编号

WI-04

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风险评估管理规定

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批准

1.目的

对公司所处风险进行评估，确保风险可控。

2.范围

对公司所处的内外部环境进行风险评估。

3.工作程序

3.1风险发生的概率

3.1.1风险发生的概率(L1、L2、L3、L4、L5)一般可按照历史上真实发生的频次或概率、已有数据或经验等来确定。

3.1.2可定性为不可能发生、很少发生、偶然发生、经常发生或频繁发生。

3.2风险发生的后果（S1、S2、S3、S4、S5)

3.2.1一般可按危害程度来划分。

3.2.2可定性分为可忽略危害、轻微危害、中度危害、严重危害或灾难性危害。

3.3风险的程度（P1、P2、P3、P4、P5)

风险程度是指风险的概率和风险发生的后果之间形成的函数，可有以下矩阵得出。

风险程度（P）

风险发生的后果

风险发生的概率

S1

S2

S3

S4

S5

L1

1

1

2

3

4

L2

1

2

2

3

4

L3

2

2

3

4

4

L4

3

3

4

4

5

L5

4

4

4

5

5

对于不同风险程度的对策：

风险程度P

5

4

3

2

1

容许程度

决不容许

重大的

中度的

可容许的

可忽略的

可能的对策与措施

高度重视、投入所有资源进行控制与改进

高度重视、实施系统改进

重视、加强管理提高控制能力

重视、提高员工意识

不做特殊关注

4.相关文件

无

5.相关记录

《风险评估表》FM-021