2022年证券从业资格-发行新股的发行方式和发行上市的操作程序模拟试题考试试卷（含答案）.pdf

2022年证券从业资格-发行新股的发行方式

和发行上市的操作程序模拟试题考试试卷

（含

答案）

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单选题

1.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌小时，刊登询价区间

公告当日停牌小时，连续停牌日为日。（）

A.1；；V

1T-T+3

；；

B.12T-T+1

C.l；；

1T-T+1

；；

D.21T-T+3

2.依据上海证券交易所的配股操作流程T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结

（

果公告，股票恢复正常交易。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7V

3.在刊登询价区间公告前（）H15：45前，应将盖章后的价格间公告送上海证券交易所。

A.1V

B.2

C.3

D.5

4.经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市

公告书》。

A.T-2

B.T-1V

C.T+1

D.T+2

5.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司白行销售。

A.3

B.5

C.10V

D.15

［解析］上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司

自行销售；而公开发行股票，应当由证券公司承销。

6.承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。发行人在指定报刊

刊登招股意向书后，根据向（）询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。

A.个人投资者

B.机构投资者V

C.特定对象

D.非特定对象

7.配股价格是在一定的价格间内由（）确定。A.中国证监会D.保荐人C.中国证券

业协会D.主承销商和发行人协商

正确答案:D

［解析］配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通

常以股权登2030易日该股二级市场价均值为下限为上限的

记日前个或个交格的平上限，

一定折扣。

8.配股一般采取（）发行的方式。

A.网上定价V

B.网下定价

C.网上询价

D.行政分配

二、多选题

9.在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有（）。

A.中国证监会的核准文件V

B.经中国证监会审核的全部发行申报材料V

C.发行的预计时间安排V

D.发行具体实施方案和发行公告V

［解除ABCD四项外，主承销商和发行人应提交的材料还包括：不相关招股意向书或者募

析］

集说明书；所要求的其他文件。

10.关于配股的发行方式，下列表述正确的是（）。

20.上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本

一致。（）

A.正确V

B.错误

21.网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承

销商包销。（）

A.正确

B.错误V

［解析］网上配售比例只能保留小数点后3位；网下配售比例不受限制，由此形成的余股由

主承销商包销。

22.上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T曰至T

+2日。（）

A.正确

B.错误V

［解析］发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当曰停牌1小时，连续

停牌曰为T日至T+3日。

23.在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售