2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷包括详细解答.docx

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十