中国太平洋保险(集团)股份有限公司合规专员岗位笔试题目含笔试技巧.pdf

中国太平洋保险(集团)股份有限公司

合规专员岗位笔试题目（精选）

以下是15个中国太平洋保险(集团)股份有限公司公司合规专员岗位的笔试题目：

选择题：

1.下列哪一项不是合规风险？

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.法律风险

参考答案：C.市场风险。

2.合规管理的核心是什么？

A.合规风险评估

B.合规审查

C.合规监测与报告

D.合规培训与教育

参考答案：A.合规风险评估。

3.当公司面临较为复杂的合规风险时，以下哪种应对策略非常合适？

A.风险自留

B.风险规避

C.风险分散

D.风险转移

参考答案：D.风险转移。

4.以下哪一项是合规专员岗位非常重要的职责？

A.制定合规政策

B.监控合规风险

C.进行合规培训

D.对外进行合规宣传

参考答案：B.监控合规风险。

5.合规管理系统的基本要素不包括？

A.合规义务

B.合规文化

C.合规管理机构

D.合规信息系统

参考答案：D.合规信息系统。

6.公司对于新员工的合规培训应该何时进行？

A.员工入职一个月内

B.员工入职半年内

C.员工入职一年内

D.员工入职两年内

参考答案：A.员工入职一个月内。

7.下列哪一项不属于合规风险管理的原则？

A.全员参与原则

B.预防为主原则

C.以德合规原则

D.动态管理原则

参考答案：C.以德合规原则。

8.当公司面临突发合规风险时，以下哪种处理途径非常为合适？

A.立即报告上级领导

B.立即寻求法律援助

C.立即采取措施应对风险

D.立即向上级监管机构报告

参考答案：D.立即向上级监管机构报告。

9.合规文化的核心是什么？

A.诚实守信

B.责任担当

C.持续学习

D.风险意识

参考答案：A.诚实守信。

10.合规管理的基本目标是什么？

A.预防违规行为的发生

B.对违规行为进行纠正和惩戒

C.提高公司的社会声誉

D.以上都是

参考答案：D.以上都是。

问答题：

1.请简述合规专员的职责是什么？

参考答案：合规专员的职责主要是负责监控公司的合规风险，确保公司业务遵守

相关法律法规和行业标准。具体包括对公司的业务进行合规审查、合规培训、合

规咨询、合规报告的编制和向监管机构报送等工作。同时，合规专员还需要负责

建立和维护公司的合规管理体系，提高公司的合规意识和文化。此外，对于已经

发生的违规行为，合规专员要及时进行调查和处理，制定纠正措施并监督实施。

在遇到重大合规问题时，合规专员要及时向上级领导和监管机构报告，并提出解

决方案和建议。总之，合规专员的职责是确保公司的业务活动符合法律法规和行

业标准，维护公司的声誉和利益。

2.请简述合规风险的定义及分类。

参考答案：合规风险是指因公司或其员工违反法律法规、监管要求或公司内部规

章制度，可能遭受法律制裁、监管处罚或重大财务损失等不利后果的风险。根据

不同的分类标准，合规风险可以分为不同的类型。例如，按照违规行为的性质，

合规风险可以分为刑事合规风险、行政合规风险和民事合规风险；按照违规行为

所涉及的领域，合规风险可以分为反不正当竞争合规风险、财务报告合规风险、

反垄断合规风险、消费者权益保护合规风险等；按照公司内部管理流程，合规风

险可以分为采购合规风险、销售合规风险、人力资源合规风险等。此外，还可以

根据不同的业务领域、地区或监管机构等标准对合规风险进行分类。无论采取何

种分类途径，了解合规风险的分类及其特点有助于更好地识别、评估和管理合规

风险。

3.请简述如何评估公司的合规风险。

参考答案：评估公司的合规风险是合规管理的重要环节之一，有助于帮助公司及

时发现和解决潜在的违规行为和风险。以下是一些评估公司合规风险的常用方法：

(1)法律法规收集与梳理。通过收集和梳理适用于公司的法律法规(包括公司内部

的规章制度)，可以清晰地了解公司应当遵守的各项规定以及潜在的违规行为。

企事业单位招聘笔试的题目类型和技巧

在人才激烈竞争的当今社会，企业为了获取所需人才，会通过各种途径对求职者

进行考核，而笔试就是其中一种非常