证券营业部从业人员合规执业知识测试题.docx

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证券营业部从业人员合规执业知识测试题

一、单选题（每题5分）：

1．以下不属于证券从业人员禁止行为的是：（）

A.完成协会信息登记后，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。(正确答案)

B.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

C.以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

D.借他人名义持有股票的。

2．按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，各单位应加强从业人员执业行为管理和监督，确保相关人员在从事证券业务（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。

A.3

B.5(正确答案)

C.10

D.20

3．

该用户很懒，什么也没介绍

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