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2024年《基金法律法规、职业道德与业务规范》通关必做强化训练试题库资料300题及详解.pdf

2024年《基金法律法规、职业道德与业务规范》通关必做强化训练试题库资料300题及详解.pdf

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    2024年《基金法律法规、职业道德与业务规范》通关必做强

    化训练试题库300题及详解

    一、单选题

    1.（）是合规管理的关键性原则。

    A、独立性原则

    B、全面性原则

    C、审慎性原则

    D、连贯性原则

    答案：A

    解析：独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正

    起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

    2.(2017年)投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场

    外现金认购Ⅲ．证券认购

    A、Ⅰ、Ⅲ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D

    解析：（教材下

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