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模拟试题：证券法

一不定项选择（每题2分，共15题）

1《中华人民共和国证券法》调整的证券包括（）。

A股票

B公司债券

C国债

D国务院依法认定的其他证券

2证券市场由以下几部分组成（）。

A发行市场B交易市场

C拆借市场D资本市场

3我国证券公司的组织形式可以是（）。

A有限责任公司B无限责任公司

C股份有限公司D合伙

4经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务包括。（）

A证券经纪

B证券投资咨询

C证券自营

D证券承销与保荐

5设立证券公司，主要股东的（）不低于人民币2亿元。

A注册资本B总资本

C净资产D流动资金

6证券登记结算采取（）的运营方式。

A上海深圳分力B全国集中统一

C由上交所实施D由深交所实施

7根据证券发行目的的不同，证券发行可分为（）。

A设立发行B公开发行

C溢价发行D增资发行

8国际上证券发行审核主要存在的制度是（）

A注册制B审批制

C核准制D宣誓制

9向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A1000B5000

C6000D8000

10证券代销.包销期最长不超过（）日。

A30B60

C90D100

11证券上市的暂停有（）等几种形式。

A申请上市暂停B法定上市暂停

C自动上市暂停D委托上市暂停

12证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并（）的证券。

A上市B交付

C托管D登记

13股票发行的中介服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖改种股票。

A6B8

C10D12

14以下属于公司内幕信息的是（）。

A公司分配股利的计划

B增资计划

C股权结构重大变化

D收购方案

15下列关于上市公司股票暂停上市的表述，哪些不符合我国法律规定（）。

A财务报告虚假记载

B最近2年连续亏损

C股票暂停上市的决定权由证监会作出

D股票暂停上市的决定由证券交易所作出

二名词解释（每题4分，共5题）

1证券资信评估机构

2证券业协会

3证券代销

4证券期权交易

5要约收购

三简答题（每题5分，共四题）

1简述我国证券法的基本原则。

2简述我国证券投资咨询机构的法律含义和从业资格。

3简述证券包销及其分类。

4简述内幕人员的法律含义。

四论述题（15分）

试述上市公司收购的一般原则。

五案例题（15分）

丁某在某证券公司营业部开立帐户，从事证券投资。某日，丁某发出以10万元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部内交易员小王操作不慎，将丁卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某帐面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9.8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

问：（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的责任吗？为什么？

（2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？