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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习题含答案讲解

单选题（共20题）

1.以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。

以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。

A.业务资格

B.诚信状况

C.投资实力

D.投资经历

【答案】B

2.（2017年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（）。

（2017年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（）。

A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

【答案】B

3.根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。

根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.全部

D.—半

【答案】A

4.基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

A.6个月以上但不满1年

B.1年以上但不满10年

C.10年以上

D.以上都是

【答案】B

5.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“一对一”专人服务

【答案】D

6.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。

某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。

A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则

B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则

C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则

D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则

【答案】C

7.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

【答案】A

8.基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（）

基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（）

A.向公众分发相关基金宣传材料

B.办理相关基金销售业务

C.接受基金理人相关培训

D.预约发售相关基金份额

【答案】C

9.（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。

（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。

A.系列基金

B.避险策略基金

C.基金中的基金

D.伞型基金

【答案】B

10.（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书

C.经代销机构合规负责人出具合规意见书

D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

【答案】A

11.内部控制的目标不包括（）

内部控制的目标不包括（）

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

C.加强基金管理人的内部控制的重要性

D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

【答案】C

12.某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。

某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.