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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟考试试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

【答案】B

2.依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

3.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】D

4.根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B.代销机构支付的各项成本及费用

C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

【答案】B

5.（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。

（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。

A.折价套利；溢价套利

B.溢价套利；折价套利

C.风险套利；无风险套利

D.无风险套利；风险套利

【答案】A

6.结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（）。

结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（）。

A.派发宣传材料

B.新增银行代销机构

C.推出后端收费模式

D.投放平面广告

【答案】C

7.基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（）。

基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（）。

A.应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任

B.应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，要及时、适当调整会计制度和记账方法

C.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

【答案】B

8.（2016年真题）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。

（2016年真题）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】B

9.下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。

下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。

A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C.信息披露前应经过必要的合规性审查。

D.以上都正确

【答案】C

10.基金托管协议是()签订的协议。

基金托管协议是()签订的协议。

A.基金份额持有人和基金托管人

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份额持有人和基金管理人

D.基金监管机构和基金托管人

【答案】B

11.基金估值核算是指基金（）等业务活动。

基金估值核算是指基金（）等业务活动。

A.会计核