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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.开放式基金所特有的风险是（）。

开放式基金所特有的风险是（）。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

【答案】D

2.关于中小企业板，下列说法正确的是（）。

关于中小企业板，下列说法正确的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

3.下列属于交易所市场的有（）。

下列属于交易所市场的有（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】B

4.下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】D

5.托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】B

6.我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?

我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?

A.注册制注册制

B.审批制复核制

C.核准制审批制

D.核准制复核制

【答案】A

7.中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

8.中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【答案】C

9.股票发行监管制度包括（）。

股票发行监管制度包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】B

10.下列关于开立证券账户的说法，正确的有()

下列关于开立证券账户的说法，正确的有()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为AA，其含义和可能发生的情况有（）。

某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为AA，其含义和可能发生的情况有（）。

A.①④

B.①③

C.①③④

D.②③

【答案】A

12.（）是资金的需求者和证券的供应者。

（）是资金的需求者和证券的供应者。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券流通市场

【答案】A

13.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

A.基金资产总值

B.基金负债

C.基金份额净值

D.基金资产净值

【答案】C

14.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.证券交易所的职能包括()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

证券交易所的职能包括()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

16.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

金融衍生工具产生的最基本原因是（