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温习手册
试卷二
证券规例
证券及期货从业员资格考试
第二版
初版：二零一四年九月
目前版本：二零二三年九月第2.8版
出版者
香港证券及投资学会
第二版香港证券及投资学会，，，，，
©201420152017201920202023
第一版©香港证券及投资学会2003，2004，2005，2006
香港鰂鱼涌英皇道979号太古坊康桥大厦17楼
网址：
热线﹕(852)3120-6100
电子邮箱：info@
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国际标准书号：978-988-97139-7-7
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試卷二2.8版ii©香港證券及投資學會
关于资格考试试卷二
证券及期货从业员资格考试（“资格考试”）是配合《证券及期货条例》下的单一
发牌制度而设立。资格考试已获证券及期货事务监察委员会（“证监会”）属下的
学术评审谘询委员会批准，成为认可行业资格及本地监管架构的考试，以便从业
员符合证监会对胜任能力的规定。
资格考试试卷二考试为本地监管架构的认可考试，以符合证监会对负责人员（受
规管活动第1类：证券交易及第4类：就证券提供意见）胜任能力的要求。
本考试旨在测试考生对香港相关的证券交易、就证券提供意见及提供证券保证
金融资的活动的规则及规例，以及对合理预期作为负责人员的从业员应有的基
本知识的理解。
本考试有40条多项选择题，须于60分钟内完成作答。合格分数为70%。
試卷二2.8版3©香港證券及投資學會
考试纲要
第章：监管架构
1
1引言
2《证券及期货条例》及相关规例
3其他相关法例
4证券及期货事务监察委员会（“证监会”）
5其他相关监管当局
6香港交易及结算所有限公司
7《证券及期货条例》下的整体发牌制度
8本温习手册所讨论的受规管活动类别
9发牌要求—适当人选资格
10企业管治及监管
11向证监会提供资料
第章：相关附属法例的规定
2
1《证券及期货（财政资源）规则》
2《证券及期货（客户证券）规则》
3《证券及期货（客户款项）规则》
4《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》
5《证券及期货（备存纪录）规则》
6《证券及期货（帐目及审计）规则》
7有关赔偿及保险的规则
8《证券及期货（合约限量及须申报的持仓量）规则》
9《证券及期货（场外衍生工具交易－汇报及备存纪录责任）规则》
10《证券及期货（场外衍生工具交易－结算及备存纪录责任和中央对手方的
指定）规则》
第章：证券业务管理及监管
3
1负责人员及主管人员的职责及责任
2
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