2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升检测卷.docxVIP

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升检测卷

单选题（共20题）

1.下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。

下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2.以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。

以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。

A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息

B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本

C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权

D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】B

3.商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。

商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。

A.次级债券信用债券

B.次级债券资本补充债券

C.信用债券资本补充债券

D.信用债券担保债券

【答案】B

4.证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。

下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D.企业债券的募集资金用途没有限制

【答案】C

6.按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。

按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

7.股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。

股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。

A.理论价格

B.现值

C.市场价格

D.内在价值

【答案】C

8.期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（）。

期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（）。

A.4

B.2

C.1

D.0.5

【答案】D

9.下列说法中，正确的是（）。

下列说法中，正确的是（）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C.国家法定节假日证券交易所无须休市

D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【答案】D

10.政府债券的特征包括（）。

政府债券的特征包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

11.下列关于利率传导机制说法正确的是（）。

下列关于利率传导机制说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

12.证券投资基金是一种（）集合投资方式。

证券投资基金是一种（）集合投资方式。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13.风险管理的流程主要包括（）

风险管理的流程主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

14.关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。

关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】A

15.下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。

下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。

A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交

D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例

【答案】C

16.5Cs系统是指（）。

5Cs系统是指（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17.在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投