银广厦信息技术风险管理与合规体系.pptxVIP

银广厦信息技术风险管理与合规体系信息技术风险管理体系框架

合规体系与监管要求

风险评估与识别技术

风险控制与缓解措施

风险监测与预警系统

应急响应与灾难恢复

风险管理与合规审计

信息安全技术与标准应用目录页ContentsPage银广厦信息技术风险管理与合规体系信息技术风险管理体系框架信息技术风险管理体系框架信息技术风险管理体系框架主题名称：风险识别与评估主题名称：风险响应1.采用系统性的方法识别和评估信息技术（IT）环境中存在的风险，包括技术、操作、人员和外部威胁。2.基于风险暴露、影响和可能性评估风险严重性和可能性。3.确定风险的内在固有风险和考虑控制措施后的剩余风险。1.根据风险评估结果，制定和实施适当的风险应对策略，包括规避、减轻、转移和接受。2.实施控制措施以降低或消除风险，例如安全技术、操作规程和人员培训。3.定期审查和更新风险响应措施，以确保其持续有效性。信息技术风险管理体系框架主题名称：风险沟通主题名称：风险监测1.制定清晰有效的风险沟通计划，面向利益相关者（例如，管理层、业务部门和IT人员）传达风险信息。2.使用多种沟通渠道（例如，报告、会议和电子邮件）定期提供风险更新。3.促进对风险及其管理措施的理解和重视。1.建立持续的监测机制，持续监控IT环境中的风险变化。2.使用安全事件与信息管理（SIEM）系统或其他工具监控安全事件和异常活动。3.实时检测和响应威胁，并采取适当的措施。信息技术风险管理体系框架主题名称：风险管理治理主题名称：风险管理文化1.建立清晰的风险管理治理结构，明确责任和决策权。2.定期审查和更新风险管理框架，以确保其与业务战略和监管要求保持一致。3.提供所需的资源和支持，以有效实施风险管理体系。1.培养一种重视风险管理和遵守法律法规的组织文化。2.促进员工主动识别和报告风险，并向管理层寻求指导。银广厦信息技术风险管理与合规体系合规体系与监管要求合规体系与监管要求监管机构与合规要求信息安全管理体系1.银保监会发布《关于银行业保险业金融机构信息科技安全监督管理办法（征求意见稿）》，对金融机构信息科技安全管理提出全面要求。2.央行发布《金融科技发展与金融稳定2022年报告》，强调加强金融科技监管，防范金融风险。3.监管机构不断加强对金融机构信息科技风险管理合规性审查，重点关注信息安全、数据保护、外包管理等方面。1.要求金融机构建立信息安全管理体系，包括信息资产分类分级、安全控制、安全事件应急响应等内容。2.强调信息安全风险评估、渗透测试、应急演练等安全保障措施的有效性。3.引导金融机构采用零信任安全架构、数据脱敏技术等前沿技术提升信息安全水平。合规体系与监管要求数据保护与隐私合规外包风险管理1.明确金融机构对客户个人信息、敏感数据负有保密、保护义务。2.要求金融机构建立数据分级分类体系、数据访问控制机制、数据泄露事件应急预案等。3.遵循数据最小化原则，仅收集和使用必要的数据，并尊重客户数据权利。1.规范金融机构外包信息技术服务，要求建立健全外包管理制度、外包商风险评估、外包合同审查等机制。2.强调对关键外包服务的监管，确保外包商具有相应资质和安全保障能力。3.引入外包风险集中管理平台，加强对外包服务的统一监管和风险监控。合规体系与监管要求业务连续性管理安全事件应急响应1.要求金融机构建立业务连续性计划，保障信息技术系统在灾难或突发事件中的持续可用性。2.重点关注业务影响分析、灾难恢复演练、应急切换机制等措施的有效性。3.强调灾难恢复演练的定期开展和改进，提升业务连续性保障能力。1.建立信息安全事件应急响应机制，包括事件检测、响应、恢复、改进等环节。2.强调对重大安全事件的快速响应和有效处置，减少损失和影响。3.要求金融机构定期开展安全事件演练，提升应急响应能力。银广厦信息技术风险管理与合规体系风险评估与识别技术风险评估与识别技术风险识别技术风险评估技术1.数据分析：利用大数据、机器学习和人工智能技术分析历史数据，识别潜在风险事件。2.情报收集：从外部和内部来源收集风险情报，包括新闻、社交媒体和行业报告。3.场景分析：基于已识别的风险，构建不同的场景，评估其发生概率和影响。1.定量风险评估：使用统计模型和数学公式，计算风险发生的概率和潜在损失。2.定性风险评估：通过专家判断和经验，评估风险的严重性、发生概率和对组织的影响。3.威胁建模：识别和分析组织面临的威胁，包括网络威胁、供应链风险和自然灾害。银广厦信息技术风险管理与合规体系风险控制与缓解措施风险控制与缓解措施风险识别与评估风险控制与缓解措施1.采用风险评估矩阵，根据风险的发生概率、影响程度和脆弱性进行评估。2.结合行业