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柜台业务流程

开立证券（资金）账户

一、开立A股证券账户

（一）开立证券账户流程图

开立证券账户流程图经办人核验证件

开立证券账户流程图

经办人核验证件

申请人填写开户申请表

登记企业审查

登记开户数、编号

经办人签发A股证券（股票）账户确认书，打印A股证券（股票）账户卡

证券（股票）账户申请材料以电子介质保留

复印开户人证件与开户申请表

A股证券（股票）账户卡交申请人

归档

经办人审核申请表

自然人、法人提供身份证明文献

按规定精确录入开户人资料上传

接受登记企业配发A股证券账号

因传送数据错误或申请变更，不合格

验证不合格退还申请人

注明不合格原因

开立A股证券账户程序图

二、开立A股资金账户

资金账户开户流程图

图4

图4—3开立资金账户流程图

退还申请人

不合格

注明原因

不合格

资料归档

精确将开户人开户资料录入电脑

资金账户卡与客户联开户资料交开户申请人

复核整顿开户人资料

柜员发放资金帐号，制作资金账户卡

复印或扫描开户人证件

申请人填写开户申请表

经办人审核申请表

及协议与委托方式

柜员核验证件

自然人、法人提供身份证明文献与证券账户卡

选择签订各项协议与委托方式

三、开立B股开户

（一）开立B股证券账户

申请不合格注明原因

申请不合格

注明原因

申请人提供身份证明和进帐凭证

银行出具旳外汇、现钞存款划转原始凭证（境内居民）

境内为身份证

境外为护照或其他有效身份证件

经办人核验证件

申请人填写开户申请表

登记企业审查

境外投资者B股证券账户确认书由清算登记中心根据营业部旳申请统历来登记企业申领后邮至各营业部

登记开户数、编号

经办人签发B股证券账户确认书

证券账户申请材料以电子介质保留

复印、扫描开户人证件与申请表

经办人审核申请表

整顿开户资料、归档

按规定录入开户资料上传

接受登记企业配发B股证券账号

B股证券账户卡交申请人

报送数据有误或申请不合格

申请不合格

注明原因

B股证券账户开户流程图

证券账户注册资料变更

证券账户注册资料变更

证券账户合并

证券账户注销

非交易过户

证券账户挂失补办

资金账户挂失和补办

资金账户解挂

客户重要资料变更

密码修改与清密

撤销指定交易、转托管

资金账户销户

账户挂失

及其他

图4—4账户挂失及其他经纪业务

资金账户冻结与解冻

证券账户挂失及补办流程图

客户提交文献柜员收单验证

客户提交文献

柜员收单验证

查对证券\资金余额

业务主管审批

账户挂失冻结处理

开立新账户

资料整顿归档

返单

图4—5账户挂失补办流程

（一）证券账户注册资料变更

注明不合格原因原因验证不合格退还申请人因传送数据错误或变更,不合格接受登记企业变更成果

注明不合格原因

原因

验证不合格退还申请人

因传送数据错误或变更,不合格

接受登记企业变更成果

打印变更账户卡交变更人

经办人核验证件

申请人填写变更申请表

登记企业审查

复印、扫描变更人证件

留存变更人资料、归档

经办人审核申请表

自然人、法人提供变更身份证明文献

按规定精确录入变更人资料上传

变更证券（股票）账户注册资料流程图

（四）非交易过户

接受登记企业过户确认单

接受登记企业过户确认单

非交易过户确认单交继承人

经办人核验证件

申请人填写股份非交易过户申请表

登记企业审查

复印过户人证件

留存过户人资料、登记编号、过户资料归档

经办人审核申请表

继承公证书、身份证、证券账户卡、冻结证明

登记企业或特快专递或实时开户系统送至登记企业

向当事人双方分别收取手续费，代收印花税上缴

社会公众股非交易过户流程图

验证不合格退还申请人

不合格注明原因

因传送数据错误或变更,不合格

三、资金账户挂失和补办、解挂

接受登记企业查询成果打印查询成果交查询人

接受登记企业查询成果

打印查询成果交查询人

经办人核验证件

申请人填写查询申请表

登记企业审查

复印挂失申请人证件

留存变更人资料、归档

经办人审核申请表

自然人、法人提供身份证明文献、证券账户卡

按规定精确录入查询内容上传

因传送数据错误或申请变更不合格

注明不合格原因

验证不合格,退还申请人

证券账户挂失流程图

（三）资金账户冻结与解冻

经办人核验证件与文献

经办人核验证件与文献

证件留存与复印

经理审核签字

执行冻结或解冻指令

申请人填写账户冻结与解冻申请

申请人提供身份证、证券账户、公函、判决书等

非本人申请冻结与解冻

本