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MMT215.004-2023

**公司合规管理规定

第一章总则

第一条为加强**公司（以下简称“公司”）合规管理，强化

合规意识，防控合规风险，构建合规体系，依据国资委及集团公

司合规管理要求等，制定本规定。

第二条本规定适用于公司及公司所属各单位。

控股公司通过法定程序执行本规定，参股公司参照执行。

第三条本规定所称合规，是指公司、所属单位经营管理行为

和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、

规则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下统称合规要求）。

本规定所称合规风险，是指公司、所属单位及其员工在经营

管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以

及其他负面影响的可能性。

本规定所称合规管理，是指公司、所属单位以有效防控合规

风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理

行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运

行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理

活动。

第四条合规管理工作应当遵循以下原则：

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（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实公司坚

持依法合规治企思路有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持覆盖全面、突出重点。将合规要求嵌入经营管理

各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、

各单位和全体员工。突出对重点领域、关键环节和重要人员的管

理，通过抓重点，带动和促进全面合规。

（三）坚持权责清晰、齐抓共管。按照“管业务必须管合规”

要求，明确各部门、各单位合规管理职责，形成分工负责、协同

联动的管理合力。

（四）坚持预防为主、惩防并举。立足关口前移、事先预防

和过程控制，建立完善风险防范机制，加大违规问责力度，通过

惩戒手段，达到警示和预防的目的。

第五条公司及所属单位应当持续完善和有效实施合规管理

体系，打造合规管理全员工程，强化合规风险全过程管理，努力

实现人人合规、事事合规。

第六条公司及所属单位应当在机构、人员、经费、技术等方

面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第七条公司应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部

控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，

提高管理效能。

第二章管理职责

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第八条公司党委、所属单位党委发挥把方向、管大局、保落

实的领导作用，推动合规要求得到严格遵循和落实，切实保障依

法合规经营。

公司及所属单位应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构

在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规

制度有效贯彻落实。

第九条公司执行董事要履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报

告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第十条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要

履行以下合规管理职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门、各单位合规管理工作。

第十一条公司及所属单位主要负责人应当切实履行依法合

规治企重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理

各项工作。

本规定所称主要负责人是指公司党委书记、执行董事、总经