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公司投资管理制度(2篇)

公司投资管理制度1

第一章总则

第一条为加强对投资理财类公司的监督管理，规范各类投资理财行为，促进

投资理财行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合

同法》、《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》)等，参照中

国银监会等七部委下发的《融资性担保公司管理暂行制度》，结合全市实际，制

定本制度。

第二条在本市行政区域内设立投资理财类公司及分支机构，从事投资理财业

务活动，适用本制度。

第三条本制度所称投资理财业务是指以自有资金对外投资、融资咨询、投资

顾问、资金中介等行为。

本制度所称投资理财类公司是指依法设立，经营投资理财类业务的有限责任

公司、股份有限公司和合伙制企业。

第四条投资理财类公司应当坚持安全性、流动性、收益性、诚实守信的经营

原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

第五条投资理财类公司开展业务，应当遵守法律、法规，不得损害国家利益

和社会公共利益。

投资理财类公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与业务

无关或有损客户利益的活动。

第六条投资理财类公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当

竞争。

第七条投资理财类公司由各级政府实施属地管理。

各县(市、区)政府、经济开发区管委会是本辖区投资理财类公司风险防范处

置的第一责任人。

第八条市政府成立市投资理财类业务监管联席会议(以下简称市级联席会

议)，负责投资理财类公司的政策制订和督导检查工作;市金融办、市工商局、市

公安局、银监分局、人民银行市中心支行、市中级法院、市检察院等部门为成员

单位;市金融办为牵头部门，负责日常工作的联系和调度。

各县(市、区)政府、经济开发区管委会也要成立相应的联席会议(以下简称

县级联席会议)，负责本辖区投资理财类公司的管理与服务。

第九条投资理财类公司建立行业自律组织，维护正常的市场秩序，督促会员

单位完善公司治理和内部控制、依法合规经营，并自觉接受市级联席会议的指导。

第二章设立、变更和终止

第十条设立投资理财类公司，应当具备下列条件：

(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

(二)有符合本制度规定的注册资本。

(三)主要负责人应具备金融、信贷、担保、投资或理财从业经历。

(四)有符合要求的营业场所。

第十一条投资理财类公司的注册资本不得低于500万元;其实收资本金必须

为货币资金，并且一次性缴付。

第十二条企业法人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件：

(一)在当地工商部门登记注册，具有法人资格。

(二)法定代表人无犯罪记录，信用记录良好。

(三)有较强的经营管理能力和盈利能力。

(四)入股资金________合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入

股。

(五)法人股东持股比例不得低于30%。

第十三条自然人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件：

(一)有完全民事行为能力，无犯罪记录，信用记录良好。

(二)坚持股东本地化原则，本辖区股东持股比例不低于60%，原则上不吸收

市外股东入股。

(三)有持续出资能力和抗风险能力，入股资金________合法，不得以借贷资

金入股，不得以他人委托资金入股。

(四)具备一定的经济金融知识和投资理财从业经历，熟悉国家、省市有关投

资理财行业的各项规定。

第十四条设立投资理财类公司，应向工商部门提交下列文件、资料：

(一)申请书。应当载明拟设立的投资理财类公司名称、住所、注册资本和业

务范围等事项。

(二)章程草案。

(三)工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》。

(四)股东名册及其出资额、股权结构。

(五)法人股东的企业信用报告，个人股东的个人信用报告、资金________

证明;法人股东的法定代表人、个人股东的无犯罪记录证明。

(六)主要负责人和其他高管人员基本情况。

(七)营业场所证明材料。

(八)工商部门要求提交的其他文件、资料。

第十五条工商部门收到投资理财类公司的设立申请后，依据有关规定进行审

查，对符合上述条件的办理注册登记手续，并及时告知联席会议其他成员单位。

第十六