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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案

单选题（共20题）

1.为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（）的概念。

为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（）的概念。

A.临时性

B.紧急性

C.重大性

D.及时性

【答案】C

2.下列关于基金监管的叙述中，正确的是()。

下列关于基金监管的叙述中，正确的是()。

A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格

B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

【答案】B

3.从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

A.证券公司

B.银行

C.保险公司

D.专业资产管理公司

【答案】A

4.（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.销售合规性风险

B.管理合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

【答案】D

5.（2016年真题）关于ETF，以下说法正确的是（）。

（2016年真题）关于ETF，以下说法正确的是（）。

A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利

B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

C.ETF申购时可使用一篮子股票

D.折价套利会增加ETF的总份额

【答案】C

6.ETF基金上市交易之后，需按（）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。

ETF基金上市交易之后，需按（）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国证监会

【答案】A

7.关于ETF，下列说法不正确的是（）。

关于ETF，下列说法不正确的是（）。

A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回

B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C.ETF不如传统指数基金纯粹

D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便

【答案】C

8.基金行业的会员种类包括（）。

基金行业的会员种类包括（）。

A.普通会员、联席会员、特别会员

B.普通会员、公司会员、联席会员

C.公司会员、联席会员、特备会员

D.普通会员、公司会员、特别会员

【答案】A

9.（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。

（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。

A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额

B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止

C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元

D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件

【答案】B

10.下列关于基金登记的说法，错误的是（）。

下列关于基金登记的说法，错误的是（）。

A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理

C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一

D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

【答案】B

11.QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

D.房地产抵押按揭、不动产等

【答案】D

12.信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.规范性原则

D.及时性原则

【答案】C

13.(2016年)基金客户个性化服务的基础是（）。

(2016年)基金客户个性化服务的基础是（）。

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时时常走访收集的客户营销资料

C.研究市场