2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案

单选题（共20题）

1.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。

下列不属于上市公司增发新股的方式为()。

A.向公众公开增发

B.向特定机构增发

C.向个人增发

D.向任意机构增发

【答案】D

2.（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）

（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3.取得证券业从业资格的人员，如果属()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

取得证券业从业资格的人员，如果属()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第132条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】D

4.合格境外机构投资者可以参与（）。

合格境外机构投资者可以参与（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

5.以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】C

6.以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。

以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

7.场外交易市场的特点有（）。

场外交易市场的特点有（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

8.下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】B

9.（2020年真题）国家股有（）持有。

（2020年真题）国家股有（）持有。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10.流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。

流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

11.我国首个实行注册制的场内市场是（）。

我国首个实行注册制的场内市场是（）。

A.科创板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】A

12.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13.关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。

关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。

A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D.付息方式较为多样

【答案】A

14.（2020年真题）以下属于场内市场的有（）

（2020年真题）以下属于场内市场的有（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。

A.股票

B.债券

C.投资基金

D.公开市场业务

【答案】C

16.作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。

作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。

A.场外市场

B.证券交易所市场

C.全国性市场

D.股票市场

【答案】B

17.国际直接投资主要进行的形式有（）。

国际直接投资主要进行的形式有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

【