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投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力综合提升练习题库
单选题(共20题)
1.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件》,以下说法错误的是()。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件》,以下说法错误的是()。
A.北交所上市公司发行证券募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
B.募集说明书引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下上市公司可以申请适当延长,但最多不超过2个月
C.申请文件一经受理,未经同意,不得增加、撤回或者更换
D.对于申请文件的原始纸质文件,如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性
E.申请文件所有需要签名处,应载明签名字样的印刷体,并由签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替
【答案】B
2.根据《上市公司并购重组审核工作规程》,下列说法正确的有()。
根据《上市公司并购重组审核工作规程》,下列说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】B
3.某非境外上市红筹企业申请首次公开发行股票并在科创板上市,下列说法正确的有()。
某非境外上市红筹企业申请首次公开发行股票并在科创板上市,下列说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】D
4.根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,公开发行以股票为基础证券的存托凭证的,境外基础证券发行人应当符合的条件有()。
根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,公开发行以股票为基础证券的存托凭证的,境外基础证券发行人应当符合的条件有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
5.某上市公司拟发行股份购买标的资产,该事项构成重大资产重组,股东大会作出重大资产重组的决议后,下列内容的调整不属于重大调整的有()。
某上市公司拟发行股份购买标的资产,该事项构成重大资产重组,股东大会作出重大资产重组的决议后,下列内容的调整不属于重大调整的有()。
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ
【答案】D
6.某项融资租赁合同,租赁期为5年,每年年末支付租金80万元,承租人担保的资产余值为50万元,与承租人有关的A公司担保余值为30万元,租赁期间,履约成本共60万元,或有租金30万元。就承租人而言,最低租赁付款额为()万元。
某项融资租赁合同,租赁期为5年,每年年末支付租金80万元,承租人担保的资产余值为50万元,与承租人有关的A公司担保余值为30万元,租赁期间,履约成本共60万元,或有租金30万元。就承租人而言,最低租赁付款额为()万元。
A.450
B.480
C.510
D.540
【答案】B
7.某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()
某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()
A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
B.战略投资者获配股票的总量为1.1亿股
C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股
D.本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股
【答案】B
8.甲公司2015年2月起为售出的A产品提供“三包”服务,按照当期产品销售收入的2%预计产品修理费用,规定产品出售后一定期限内出现质量问题,负责退换或免费提供修理,假定甲公司只生产和销售A产品,2016年年初,甲公司“预计负债——产品质量保证”账面余额为100万元,A产品的“三包”期限为2年,2016年实际销售收入5000万元,实际发生修理费用80万元,不考虑其他因素,下列说法正确的有()。
甲公司2015年2月起为售出的A产品提供“三包”服务,按照当期产品销售收入的2%预计产品修理费用,规定产品出售后一定期限内出现质量问题,负责退换或免费提供修理,假定甲公司只生产和销售A产品,2016年年初,甲公司“预计负债——产品质量保证”账面余额为100万元,A产品的“三包”期限为2年,2016年实际销售收入5000万元,实际发生修理费用80万元,不考虑其他因素,下列说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
9.上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下
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