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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案

单选题（共20题）

1.证券公司的一般组织机构包括（）。

证券公司的一般组织机构包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

2.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。

《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】C

3.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

【答案】B

4.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。

按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。

A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

【答案】D

5.下列说法中，正确的是（）。

下列说法中，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6.典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

A.银行

B.证券

C.信托

D.基金

【答案】A

7.下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。

下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】B

8.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5

【答案】B

9.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

A.股票发行日期

B.股东取得股份的日期

C.股东的姓名

D.股东所持股份数

【答案】A

10.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下

【答案】A

11.（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。

（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（）。

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（）。

A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经