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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺训练试卷和答案

单选题（共20题）

1.有关回访确认的说法错误的是（）。

有关回访确认的说法错误的是（）。

A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效

D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同

【答案】C

2.信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

A.基金管理人；基金投资者；基金托管人

B.基金托管人；基金投资者；基金管理人

C.基金投资者；基金管理人；基金托管人

D.基金投资者；基金托管人；基金管理人

【答案】C

3.股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。

股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。

A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

【答案】A

4.私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。

私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

B.基金的资产负债状况

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.预测基金投资业绩

【答案】B

5.反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。

反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。

A.市盈率倍数

B.市净率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】A

6.（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构是（）。

（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.国务院

【答案】C

7.（2017年真题）关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。

（2017年真题）关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。

A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素

B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度

C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重

D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

【答案】B

8.从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。

从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。

A.基金销售业务资格

B.基金管理公司高管任职资格

C.证券从业资格

D.基金从业资格

【答案】D

9.中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。

中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。

A.罚款

B.警告

C.发布警示书

D.没收违法所得

【答案】C

10.以下那些事为支持创业投资发展的措施（）

以下那些事为支持创业投资发展的措施（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

11.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。

对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。

A.10

B.20

C.50

D.200

【答案】C

12.根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。

根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。

A.60

B.80

C.100

D.120

【答案】C

13.（2019年真题）公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）

（2019年真题）公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）

A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

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