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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（）。

根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（）。

A.增长型基金和收入型基金

B.契约型基金和公司型基金

C.主动型基金和被动型基金

D.债券型基金和股票型基金

【答案】B

2.1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A.《投资公司法》和《投资顾问法》

B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》

C.《股份有限公司法》和《证券法》

D.《证券法》和《投资公司法》

【答案】A

3.下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.基金管理公司股东会的职权包括（）。

基金管理公司股东会的职权包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。

基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。

A.职位

B.权利

C.出资比例

D.贡献

【答案】C

6.(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（）。

(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.控制活动

B.内部监控

C.控制环境

D.信息沟通

【答案】A

7.以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（）

以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（）

A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容

B.基金售前服务包括开展投资者风险教育

C.基金客户服务主要是基金售前服务

D.普及基金基础知i只是基金售前服务的重要内容

【答案】C

8.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。

A.0.5％

B.0.7％

C.1％

D.以上都不是

【答案】D

9.—般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。

—般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托基金

B.马萨诸塞政府信托基金

C.马萨诸塞投资信托基金

D.美国波士顿投资信托基金

【答案】C

10.内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A.有效性

B.成本效益

C.健全性

D.收益性

【答案】A

11.基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。

基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】C

12.(2016年)下列关于ETF份额的说法错误的是（）。

(2016年)下列关于ETF份额的说法错误的是（）。

A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

【答案】B

13.下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。

下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金有确定的到期曰

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

D.投资的风险不同

【答案】B

14.从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。

A.经济市场的发展与完善

B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制

C.法律法规的颁布及实施

D.公司规章制度的制定与实施

【答案】B

15.（2016年真题）基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。

（2016年真题）基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。

A.预期投资收益

B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

C.基金资产净值、基金份额净值

D.基金份额持有人大会