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2023年证券从业之金融市场基础知识练习题库包含答案

单选题（共20题）

1.主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，

主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.②④

【答案】C

2.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（）。

连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

3.根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。

根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。

A.可以是负面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正确的，不可以是负面的

【答案】B

4.（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

A.9：15—9：20

B.9：15—9：25

C.9：20—9：30

D.9：15—9：30

【答案】B

5.挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

6.以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）

A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位

B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争

C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势

D.股份制银行资产规模增长较快

【答案】C

7.下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。

下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】B

9.债券收益的三种表现形式有()。

债券收益的三种表现形式有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

10.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院

【答案】C

11.()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

A.发行的银行

B.政府的银行

C.银行的银行

D.人民的银行

【答案】C

12.在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】A

14.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。

A.6

B.7

C.8

D.9

【答案】A

15.经常采用的货币政策中介目标不包括（）。

经常采用的货币政策中介目标不包括（）。

A.银行信贷规模

B.货币供应量

C.长期利率

D.银行准备金

【答案】D

16.下列选项中不属于债券特点的有（）。

下列选项中不属于债券特点的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

17.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.商业票据

B.证券

C.股票

D.债券

【答案】A

18.证券公司代发行人发售证券，在