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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题库提供答案解析

单选题（共20题）

1.（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

【答案】D

2.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】D

3.基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。

基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入

B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖

D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

【答案】D

4.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。

从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.独立基金销售机构

D.以上都是

【答案】D

5.(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（）。

(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

6.基金销售机构的准入条件不包括（）。

基金销售机构的准入条件不包括（）。

A.财务状良好，运作规范稳定

B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C.制定了完善的资金清算流程

D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

【答案】B

7.(2016年)QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。

(2016年)QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。

(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。

A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

【答案】C

9.（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C.处于质押状态的LOF份额

D.处于冻结状态的LOF份额

【答案】B

10.根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A.3，1/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】A

11.(2016年)基金份额通常在（）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。

(2016年)基金份额通常在（）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】D

12.（2021年真题）某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。

（2021年真题）某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，2