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证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升练习题和答案

单选题（共20题）

1.下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。

下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.股票的收益来源主要有（）。

股票的收益来源主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

3.按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。

按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

4.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A.合规

B.自律

C.法制

D.监督

【答案】A

5.融资融券交易包括（）。

融资融券交易包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

6.下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。

下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】B

7.下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。

下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

8.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

A.在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B.在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

C.在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D.在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

【答案】A

9.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司或证券投资咨询机构

D.证券交易所

【答案】C

10.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A.国际收支

B.汇率

C.国际利率

D.经济増长率

【答案】B

11.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

【答案】A

12.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.结构化金融衍生工具

D.金融互换

【答案】C

13.高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。

高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

14.对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。

对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

15.在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。

在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

16.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的