内审不符合项案例分析.pptxVIP

内审不符合项案例分析by文库LJ佬2024-06-03

CONTENTS背景介绍不符合项案例分析内审报告撰写整改落实风险控制结论与展望

01背景介绍

背景介绍内审不符合项情况概述：

概述内审发现的不符合项情况。内审结果分析：

对内审结果进行分析和总结。

内审不符合项情况概述内审范围与对象不符合项种类影响程度分析详细描述内审的范围和审计对象，包括审计的时间范围和审计的部门或业务流程。阐述内审发现的不符合项的具体种类和数量。分析不符合项对组织运营和业务的影响程度。

内审结果分析重点问题:

对于内审发现的重点问题进行详细描述和分析。根本原因:

分析不符合项产生的根本原因，以便后续改进。整改措施建议:

提出针对不符合项的整改措施建议，以确保问题能够及时得到解决。

02不符合项案例分析

不符合项案例分析案例1案例2财务管理方面的不符合项分析。生产环境安全不符合项分析。

案例1会计凭证错误:

描述内审发现的会计凭证错误情况，并分析可能的影响。

内部控制不严:

分析内部控制不严导致的财务管理不符合项。

整改建议:

提出改善财务管理的具体整改建议，以防止类似问题再次发生。

案例2案例2安全设备缺陷:

对生产环境安全设备缺陷的具体情况进行分析。

操作规程不规范:

描述发现的操作规程不规范情况，并分析可能造成的安全隐患。

整改措施建议:

提出改善生产环境安全的整改措施建议，以确保员工生命财产安全。

03内审报告撰写

内审报告撰写报告结构概述：

概述内审报告的结构和内容要点。关键信息呈现：

内审报告中关键信息的呈现方式和技巧。

报告结构概述报告目的:

描述内审报告的撰写目的和受众对象。结构框架:

介绍内审报告的结构框架和各个部分的主要内容。撰写要点:

提供内审报告撰写的注意事项和技巧。

关键信息呈现数据可视化图表应用文字表述采用数据可视化的方式呈现内审结果和分析。描述如何运用图表和表格清晰展示不符合项情况和整改建议。提供清晰简洁的文字表述方法，避免繁琐冗长。

04整改落实

整改落实整改责任追踪：

对内审发现的不符合项整改责任追踪情况进行分析。

改进效果评估：

对整改措施的有效性进行评估和总结。

整改责任追踪责任人落实情况整改进度跟踪持续改进描述不同责任人对内审发现的不符合项的整改落实情况。分析整改进度跟踪的有效性和问题。提出持续改进的建议，确保不符合项能够得到有效改善。

改进效果评估改进效果评估改进效果分析:

分析不符合项整改后的改进效果和实际影响。

持续监控:

描述持续监控不符合项情况的方法和措施。

成功经验分享:

分享整改过程中的成功经验和教训。

05风险控制

风险控制风险评估：

对不符合项可能带来的风险进行评估和处理建议。风险监控：

描述风险监控措施和持续改进的策略。

风险评估风险识别:

识别不符合项可能带来的各类风险和影响。

风险评估:

进行风险评估，包括风险概率、影响程度和应对措施。

预防控制:

提出预防控制不符合项风险的具体建议。

风险监控监控机制:

描述风险监控的机制和方式，包括监控频率和监控内容。应对策略:

提出不同风险情况下的应对策略和措施。持续改进:

强调持续改进风险管理和控制的重要性。

06结论与展望

结论与展望结论总结：

对内审不符合项案例分析的结论进行总结和概括。

结论总结问题解决:

概括内审发现的不符合项问题解决情况和效果。

经验总结:

总结内审过程中的经验和教训，为以后的内审工作提供借鉴。

展望未来:

展望未来内审工作的方向和目标，提出相关建议。

THEENDTHANKS