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证券从业之金融市场基础知识通关训练试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。

资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。

A.直接融资

B.间接融资

C.股票市场融资

D.债券市场融资

【答案】B

2.下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().

下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】D

3.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。

对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】B

4.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。

金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5.（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）

（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

【答案】D

6.交易债务工具和优先股的市场统称为（）。

交易债务工具和优先股的市场统称为（）。

A.股票市场

B.固定收益市场

C.普通股市场

D.债务市场

【答案】B

7.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以

不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以

A.风险偏好

B.风险收益性

C.风险认知度

D.实际风险承受能力

【答案】B

8.（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

A.代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式

【答案】A

9.结构化金融衍生产品分类错误的是（）。

结构化金融衍生产品分类错误的是（）。

A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品

B.收益保证型产品和非收益保证型产品

C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

D.股票和商品期货

【答案】D

10.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

11.以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

12.非柜台委托主要有（）等形式。

非柜台委托主要有（）等形式。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13.金融期权的主要风险指标Delta=（）。

金融期权的主要风险指标Delta=（）。

A.期权价格变化/期权标的证券价格变化

B.期权标的证券变化/期权价格变化

C.期权价格变化/无风险利率变化

D.无风险利率变化/期权价格变化

【答案】A

14.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

15.合格投资者应在每个会计年度结束