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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范训练试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A.申购

B.认购

C.赎回

D.转换

【答案】C

2.公司型基金的最高权力机构是（）。

公司型基金的最高权力机构是（）。

A.基金公司董事会

B.基金公司股东大会

C.基金公司监事会

D.基金管理公司董事会

【答案】B

3.依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（）

依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（）

A.基金产品的投资范围和持仓比例

B.基金经理的历史过往业绩

C.基金的历史规模

D.基金净值的历史波动程度

【答案】B

4.(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】D

5.以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()

以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()

A.协调性

B.专业性

C.关键性

D.独立性

【答案】C

6.基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以（）。

基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以（）。

A.承诺收益

B.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述

C.夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩

D.制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

【答案】D

7.基金职业道德的核心规范是（）。

基金职业道德的核心规范是（）。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.顾客至上

【答案】B

8.基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

【答案】A

9.（2017年真题）下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（）。

（2017年真题）下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值

B.采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离

C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回

D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况

【答案】C

10.根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。

根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。

A.未公开尚处于禁止公开期间的信息

B.不向第三者透露作为秘密的信息

C.与同事交流自己已获得的秘密

D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息

【答案】C

11.基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

【答案】A

12.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A.成熟性

B.协调性

C.独立性

D.客观性

【答案】A

13.（）,中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投资运作进行了明确。

（）,中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投资运作进行了明确。

A.2012年

B.2013年

C.2014年

D.2015年

【答案】C

14.（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。

（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.基金销售机构的准入条件不包括（）。

基金销售机构的