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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A.注册

B.备案

C.核准

D.登记

【答案】A

2.基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

A.产品设计

B.投资管理

C.风险控制

D.销售环节

【答案】D

3.混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。

混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。

A.偏股型基金

B.股票型基金

C.偏债型基金

D.股债平衡型基金

【答案】A

4.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】B

5.每一交易日股票基金有（）个价格。

每一交易日股票基金有（）个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

【答案】A

6.（）在基金运作中具有核心作用。

（）在基金运作中具有核心作用。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金销售机构

D.证券交易所

【答案】A

7.下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。

下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

【答案】B

8.按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。

按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。

A.政府债券和企业债券

B.短期债券和长期债券

C.标准债券和普通债券

D.低等级债券和高等级债券

【答案】D

9.（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

【答案】D

10.某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

B.员工甲的看法正确，员工乙的看法搐误

C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

【答案】D

11.伞形基金的优点不包括()。

伞形基金的优点不包括()。

A.简化管理

B.降低成本

C.风险较小

D.强大的扩张功能

【答案】C

12.（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（）。

（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（）。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性

B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

C.协助相关培训部门对员工进行合规培训

D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

【答案】B

13.下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（）。

下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（）。

A.基金的投资目标

B.基金资产的估值

C.招募说明书摘要

D.基金财产保管

【答案】D

14.（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.反洗钱合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

【答案】C

15.基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的