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银行审计人员述职报告范文

银行审计是整个社会主义审计的重要组成部分，对搞

好银行审计工作,尽快实现银行管理现代化,无疑是十分必

要的。以下有两篇银行审计人员的述职报告可供参考：

1

根据中支内审工作部署，20**年6月份和12月份分别

在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依

照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评

估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”

五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评

价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一

个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级

管理人员。以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主。

有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控

制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价

层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐

患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理

的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各

项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作汇报如下：

一、积极开展内部审计调查工作

我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计

调查项目二项。分别是《对**支行集中采购管理情况的调

查》、《对**支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情

况的调查》。

今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现

一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建

议。

今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规

程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料

和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了**支局外汇管理工

作情况。从调查情况来看，**支局能够较好地执行外汇法规，

及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，

业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身

特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项

外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考

核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一

问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落

实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，

严格内部管理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，

提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的

调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

二、积极开展审计发现问题“回头看”活动

在行长亲自督导下，我支行由内审牵头，认真组织开展

了对20**年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细

“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20**年度以

来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进

一步落实责任，制定切实可行的措施。强化整改意识，主动

查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项

目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况。并要求各部门将

自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。

内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。制定了**支行内审整改

责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负

责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责

任追究措施，并给予经济处罚。

4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的

问题，督促，制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现

问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完

善、整改促提高、整改促进步”的目标。

三、积极参加市中支内审项目检查

根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县

支行的行政执法检查、对****行行长履职审计、对**中心支

局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽

职地对待，保质保量完成任务。

2

我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大

家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的

职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检

查，根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有

效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事

故、无案件。现将工作情况述职如