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国际货物买卖中风险转移

一、风险转移及其意义

风险转移制度中的风险主要是指货物高温、水浸、火灾、严寒、盗窃

或查封等非正常情况下发生的短少、变质或灭失等损失。这里的“风险”一般须符

合两个基本特点：首先，这种损失并不是因为合同一方当事人的的违约造成的，

也就是说任何一方当事人对此损失都无过失。其次，这种风险是当事人不可预见

的，具有不确定性；在商业贸易中的正常风险，如货物行情的涨跌等并不包括在

内。

风险转移的关键是从何时起风险开始转移。各国的一般原则是风险在

哪一方，就由该方承担此种损失。所以，在卖方把风险转移给买方之前，如果货

物发生了意外损失，此损失应由卖方承担，即使卖方已把货物托运交付给买方也

不能因此而免去其交付义务。反之，如果货物意外损失发生时风险已经由卖方转

移给买方，则货物因意外事件造成的损失应由买方承担，买方不能以此拒绝承担

其应负的负款义务和其他相关义务。

可见，风险转移密切关系到合同双方当事人的切身利益，是一个十分

重要的问题。《联合国国际货物买卖合同公约》（以下简称《公约》）第四章对风

险转移问题的专门规定，以及2000年《国际贸易术语解释通则》（以下简称《通

则2000》)就13种贸易术语对风险转移的相关规定也可见其重要性。

二、风险转移的时间

风险转移的时间即风险于何时起从卖方转移至买方。对于这个问题，

各国理论不尽相同。归纳起来，大概有三种：

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1.以合同订立的时间为转移时间，罗马法和现代的瑞士债务法典（第

185条）都采取这一原则。

2.以所有权转移的时间为转移时间，英国货物买卖法和法国民法典体

现了这一原则。

3.以交货时间为转移时间。美国、德国的法律、《公约》、《2000年通则》,

以及我国《合同法》均采用了这一原则，即所有权与风险相分离的方法。《公约》

第四章对此做了专门规定。

三、国际贸易术语对风险转移时间的影响

如果双方当事人在买卖合同中采用了《国际贸易术语解释通则》中的

贸易术语，则风险转移的时间应按这些贸易术语的规定来确定，而不按公约的规

定来确定。不同的贸易术语下，规定了不用的风险转移时间。在国际贸易中，最

常采用的就是FOB、CFR、CIF三种贸易术语。根据《通则2000》的规定，这三

种贸易术语下风险都于货物在装运港越过船舷时由卖方转移到买方。但如果选择

了CPT或者CIP时，则风险转移的时间为货交买方的时间。所以在贸易买卖中，

合同中要注意贸易术语的正确使用，以规避己方的风险承担。

四、交货状态对风险转移的影响

货物划拨合同项下，即物的特定化是风险转移的重要前提。特定化货

物，指物的划拨，是通过对货物进行计量、包装、加上标记、或以装运单据、或

向买方发出通知等方式表明货物已归于合同项下。在实践中，通常情况下卖方对

非特定物特定化可以采取的办法有:1.卖方可以在货物包装上