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合规知识竞赛
（知识竞赛）
單项选择題
1、证券企业应承担的客户管理中首要职责是（）。
A竭诚為客户提供便捷的服务，节省中间审核程序
B事前认识客户，事中交易监控、事後可疑交易分析
C不對客户進行交易监控，防止對市場产生冲击
D開户後對客户進行持续督导周期為三個月
2、近年来监管趋势变化方向是（）
A從监管投资者為中心向监管會员為中心监管转型
B限制业务创新，服务覆盖面明显收紧
C严格严禁券商专业化、特色化服务
D不鼓励券商发展国际化业务
3、某证券企业分类评级從AA被降為BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金规定多缴纳数仟萬元，其中基金缴纳比例說法對的的是
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