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国际资本市场研报资讯+V:
北京证券交易所
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发行上市审核动态
发行上市审核动态
2024年第1期(总第9期)
202419
年第期（总第期）
一、审核概况1
一、审核概况…………1
1.公开发行并上市审核概况1
1.公开发行并上市审核概况…………1
2.再融资审核概况1
2.再融资审核概况……………………1
二、问题解答………1
二、问题解答1
问题1：在审期间提交工作底稿需要注意哪些事项?1
问题1:在审期间提交工作底稿需要注意哪些事项?……………1
问题2:近期启动现场督导的项目，保荐机构在执业质量方面主
问题2：近期启动现场督导的项目，保荐机构在执业质量方面主
要存在哪些问题?3
要存在哪些问题?……………………3
问题3:申报企业执行《编报规则第15号(修订)》《解释性公告
问题3：申报企业执行《编报规则第15号（修订）》《解释性公告
第1号（修订）》需要注意哪些事项?6
第1号(修订)》需要注意哪些事项?……………6
问题4：关于发行人稳定公司股价预案以及相关约束措施等承诺
问题4:关于发行人稳定公司股价预案以及相关约束措施等承诺
事项的披露与核查，需要注意哪些事项?…………7
事项的披露与核查，需要注意哪些事项?7
三、案例分享7
三、案例分享…………………7
(一)第一大股东未被认定为实际控制人………7
（一）第一大股东未被认定为实际控制人7
1.案例背景8
1.案例背景……………8
2.案例解析9
2.案例解析………………9
(二)超产能生产整改合规性…………………12
（二）超产能生产整改合规性12
1.案例背景12
1.案例背景……………12
2.案例解析…………13
2.案例解析13
四、北交所上市委员会暂缓审议及审议不通过情况………………14
四、北交所上市委员会暂缓审议及审议不通过情况14
五、监管速递14
五、监管速递……………………14
(一)自律监管实施概况………14
（一）自律监管实施概况14
(二)现场督导及检查情况………15
（二）现场督导及检查情况15
（三）监管案例通报15
(三)监管案例通报………15
案例1：坏账准备计提不充分15
案例1:坏账准备计提不充分……15
案例2:存货跌价准备计提不充分…………………16
案例2：存货跌价准备计提不充分16
国际资本市场研报资讯+V:
非京亚乔交易所发行上市审核动态
发行上市审核动态
一、审核概况
一、审核概况
1.公开发行并上市审核概况
1.公开发行并上市审核概况
2024年1至4月，北交所受理2家企业的公开发行并上市
2024年1至4月，北交
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