注册人备案人制度流程.pptx

注册人备案人制度流程制作人：XXX时间：20XX年X月

目录第1章简介

第2章制度的优缺点

第3章注册人备案人制度流程的实施情况

第4章注册人备案人制度流程的法规及政策解读

第5章注册人备案人制度流程的风险应对

第6章总结

01第1章简介

什么是注册人备案人制度流程注册人备案人制度流程指的是，基金案例中，基金管理人向中国证券监督管理委员会备案基金产品，或者基金管理人向地方金融监管部门备案基金管理人的过程。

国内外该制度的发展历程早在2014年，证监会公布相关文件，要求证券公司的资管产品提取一个4%的风险准备金，之后，监管机关加大了对于基金和资管行业的监管力度。随着资管新规的落地，注册人备案人制度正式出现。目前，我国基金行业的备案工作已正式运行，并逐步接受监管部门的监管。

目的和意义注册人备案人制度的目的是，建立起一套完整的产品管理体系，保证基金产品的透明、公正和合规。意义在于，对于发行基金产品的机构和产品投资方，提供了一种可行的选择，不仅可以使市场更加规范化，也可以提升市场信心。

主要参与方介绍负责基金产品的注册工作，需要遵守相关法规和监管要求，对基金产品的整个过程进行监管和管理。注册人比注册人少了注册的环节，但同样需要遵循相关法规和监管要求，对基金产品进行监管和管理。备案人依靠合规基金公司和合规基金经理人的专业能力管理基金，保证基金产品的合规运营。合规基金负责基金产品的管理工作，需要遵守相关法规和监管要求，对基金产品的整个过程进行监管和管理。基金管理人

注册人备案人制度流程的基础框架注册人备案人制度流程的基础框架基于现行公司法及基金法的法律法规框架，具有相关的监管指引和操作规范。核心内容和重点环节主要包括：备案申请、备案资料准备、备案材料提交、备案受理、备案许可、备案公示等步骤。

备案受理流程备案机构受理备案申请

对基金管理人进行资格审查

根据规定期限受理基金备案业务备案许可流程核准备案申请

颁发批复文件

将备案信息披露于基金公众备案公示流程备案机构对备案信息进行公示

备案信息公示期

备案机构处理可能存在的异议相关流程图备案申请流程备案申请人提交资料

基金管理人办理备案申请

备案机构审核备案申请

注册人备案人制度流程操作细节流程中需要准备的资料、需要提交的文件、流程所需时间等工作细节注册人备案人制度流程操作流程包括申请人需要注意的事项、申请人所需注意的风险、注重的细节；备案机构逐一处理备案申请的原则等细节。操作细节要点通过备案前，基金公司应先对基金产品的相关信息进行准备；在备案过程中，要严格按照流程办理，注重细节，确保提交材料的质量；并在备案完成后，关注备案信息的公示。基金公司应如何顺利通过备案

02第2章制度的优缺点

制度优点介绍规范管理加强了基金管理人的合规观念保障行业正常运营有利于基金业健康有序发展保护投资人利益重点保障了投资人的合法权益

制度缺点介绍要求公司做好备案前准备对基金公司运营能力和管理能力要求较高影响备案效率手续繁琐，时间周期较长存在备案难度可能会使基金公司的备案变得困难

制度的指导方针制度与国家政策一致符合国家的经济政策行业协会参与制度建设充分发挥行业协会的作用制度规范运营落实监管部门的要求

未来制度发展趋势信息技术趋势信息技术应用越来越广泛制度标准化趋势制度的标准化将进一步提高制度合规趋势制度可能会更加注重合规要求

加强了基金管理人的合规观念注册人备案人制度强化了基金管理人的合规观念，使其更加规范管理。管理人在备案前需要做好充分的准备工作，确保备案过程符合监管要求。

有利于基金业健康有序发展注册人备案人制度有利于基金业的健康有序发展，保障了行业的正常运营。制度建设应符合国家经济政策，充分发挥行业协会的作用，确保规范运营。

充分发挥行业协会的作用行业协会应参与制度建设

充分发挥行业协会的作用落实监管部门的要求制度应落实监管部门的要求

确保制度规范运营增强信息披露透明度制度建设应提高信息披露透明度

加强基金公司对外披露的必要信息制度的指导方针符合国家的经济政策制度建设应符合国家经济政策

制度应该有利于行业健康有序发展

未来制度发展趋势信息技术趋势信息技术应用越来越广泛0103制度合规趋势制度可能会更加注重合规要求02制度标准化趋势制度的标准化将进一步提高

对基金公司运营能力和管理能力要求较高注册人备案人制度对基金公司的运营能力和管理能力要求较高，要求公司在备案前做好充分的准备工作，以确保备案过程符合监管要求。

手续繁琐，时间周期较长注册人备案人制度的备案手续较为繁琐，时间周期较长，可能会影响基金公司备案的效率。

03第3章注册人备案人制度流程的实施情况

国内基金公司备案情况近年来国内基金公司备案趋势国内基金公司备案实施情况概述各个基金公司的备