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2016年下半年辽宁省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。

A．2

B．3

C．5

D．10

2、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。

A．5

B．10

C．20

D．30

3、消极型股票投资战略的理论基础在于__。

A．有效市场假说

B．弱势有效市场假设

C．无效市场假设

D．市场信息不对称假设

4、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。

A．A股

B．投资基金

C．国债

D．权证

5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策

B．制定投资政策

C．进行证券分析

D．修正投资组合

6、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。

A．收益功能

B．定价功能

C．资本配置功能

D．投资功能

7、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。

A．已上市的股票

B．可在场外交易的股票

C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

8、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。

A．国务院

B．国家能源投资公司

C．国家原材料投资公司

D．铁道部

9、基金托管人一般由__聘请。

A．基金发起人

B．基金管理人

C．基金持有人大会

D．证券交易所

10、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。

A．5

B．7

C．8

D．10

11、关于公司解散，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动

C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

12、我国经纪类证券公司只能从事__。

A．经纪业务

B．自营业务

C．承销业务

D．发行业务

13、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。

A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额

C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

14、关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加

B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大

C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险

D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

15、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．期权基金

D．平衡型基金

16、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。

A．事前衡量

B．事后衡量

C．全面衡量

D．局部衡量

17、以下不属于无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割

B．为股票发行价格的确定提供依据

C．发行价格灵活

D．转让价格灵活

18、继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。

A．生产一线员工

B．基层技术

C．市场业务人员

D．重要管理决策

19、根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。

A．股权登记日收市

B．除权日收市

C．除息日收市

D．上市日收市

20、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤

B．②①③④⑤

C．③②①④⑤

D．③①②④⑤

21、我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B．要约收购的条件及收购要约的内容

C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D．信息披露的一般原则规定及要求

22、速度线也称为__

A．甘氏线

B．三分法

C．趋势线

D．压力线

23、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化

B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正

C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

D．选定某基期、