职权主义诉讼模式与当事人主义诉讼模式之比较.pdf

职权主义VS当事人主义：民事诉讼模式之选择

当前，在我国的民事审判方式改革中，职权主义诉讼模式成了许多人指责的重点，

许多人认为我国民事诉讼改革的方向是当事人主义。那么当事人主义与职权主义

诉讼主要分歧在哪里？如何看待我国现行诉讼制度的优劣？为什么不可以尝试

建立以当事人主义为主、职权主义为辅的诉讼模式？凡此种种

无不涉及理论上的争鸣。笔者仅以个人之浅见，作不成熟之如下分析。

一、两大诉讼模式及成因分析

民事诉讼模式是指法院审判行为与当事人诉讼行为之间的关系模式，亦即法院与

当事人之间诉讼权限的配置模式。通说认为存在注重法院职权的职权主义和注重

当事人行为的当事人主义两种基本的诉讼模式。

当事人主义强调民事诉讼以当事人双方的主张举证而进行，当事人可以按照自己

的意志充分处分权利，并以此影响甚至主导诉讼，法官不是积极的参与诉讼，而

是对当事人双方积极的诉讼活动消极的加以跟随，评判双方在举证和辩论过程中

是否违反有关规则，并据此对案件做出裁判。从机构设置上讲，当事人主义诉讼

结构注意当事人双方在诉讼中攻防力量的平衡，赋予双方当事人平等的诉讼地

位、诉讼权利义务，为双方提供了公平竞争的诉讼场地。裁判建立于双方当事人

对抗作用的基础之上。职权主义则强调法官在诉讼中的主动性，更注意法官职能

的发挥，法官对寻求案件事实真相负有责任，诉讼以法官对案件的调查为主线而

展开。在这种诉讼模式中，当事人双方尽管也具有平等的诉讼权利和义务，但受

到法官较多控制，法官不是消极的裁判者，而是诉讼的积极参与者。从诉讼结构

上讲，职权主义诉讼结构以法官的诉讼行为为核心，依法官的主动行为而展开，

不强调当事人双方在诉讼中的对抗作用。

我国法学界一种主张认为，资本主义各国实行当事人主义，而社会主义国家实行

职权主义。集中体现当事人主义模式特征的原则和制度是辩论主义，而辩论主义

是西方各资本主义国家奉行的原则，自当统归当事人主义之列。另一种主张认为，

英美法系国家多采当事人主义，大陆法系国家多采取职权主义。这是我国民事诉

讼法学界通常观点。此观点着眼于当事人与法院关系之整体而不是一部分，认为

大陆法系民事诉讼中法院的职权比英美法系法院更为广泛。前者法院对当事人具

有更多的干预权。

诉讼模式是由具体的民事诉讼法规范加以体现的，民事诉讼法的各种规定展现了

一定诉讼模式的特征，在此意义上可以说，诉讼模式是由立法者塑造的。但是，

这决不是说诉讼模式是立法者任意编制的产物，因为立法者要制定一部与某一社

会相协调相融合的民事诉讼法，就必须受制于这个社会的诸多因素。如文化传统、

法律传统、政治形态、经济背景等等。这些反面综合作用的结果，便导致了某种

诉讼模式的形成。其中，文化传统、法律传统是尤其值得注意的因素。当事人主

义发端于古罗马时代，那时民事诉讼在很大程度上残存着古代社会“私力救济”

的遗风，诉讼纯粹是私人的事，诉讼实际是当事人按一定的程式在演戏。这种法

律传统在12世纪传入英国并加以发展，形成了当事人主义的诉讼结构并作为普

通法的一大特征。职权主义发端于罗马末世，在罗马教会民事诉讼中，当事人被

视为诉讼的客体，法官主宰着诉讼的进程，这种传统演变为后来的职权主义。

二、诉讼模式之价值评判与发展趋势

人们对特定存在两种以上选择的可能性是，选择的基础就在于各种方案的价值评

判。对于具体的国家而言，有一个采取那种诉讼模式更好的问题，当事人主义

与职权主义各有特点，两者皆适用于特定的社会，如果特定社会的文化历史、法

律传统、心理定势、经济基础、基本国情等诸多背景因素要求采用某一种诉讼模

式，那么这种诉讼模式就是必要的，对这个特定的社会来说是好的；相反，如果

某一种诉讼模式违反了特定的社会背景的要求，则是不好的。

德国最初制定民事诉讼法是以个人主义、自由主义作为立法指导思想的，立法者

认为，民事诉讼是具有平等地位、平等能力、完全对等的双方当事人各自保护自

己的利益进行的一系列攻击防御行为，法院和法官知识站在中间人的地位作出裁

判而已。因此。民事诉讼法的制定以当事人主义，充分尊重当事人的意志，一切

诉讼程序经由当事人自由意志决定之。19世纪末期，自由资本主义朝垄断资本

主义方向发展，与此相适应，民事诉讼中的当事人主义也逐步受到限制，国家干

预逐步加强，法院的作用日益提高。这种倾向表现在以下方面:

1、在传唤方面，最初的立法实行“当事人传唤”原则，传唤完全有当事人为之。

1909年修改虽然在第214条中保留了“由当事人为之”的规定，但要求初级法

院完全改为依职权传唤。1950年的修改则完全取消了“当事人传唤”的原则，