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募集资金管理办法

第1章??总?则

第一条?为进一步规范00募集资金的使用与管理，切实保护投资者利益，根据有关法律、法规和规范性文件及《00章程》的有关规定，结合本GS实际情况，制定本《募集资金管理办法》。

第二条?本规定所称募集资金系指本GS通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换GS债券、发行分离交易的可转换GS债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金。

第三条?GS募集资金的存储与使用接受监管部门的监督和保荐人在持续督导期间的查询。GS应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所备案并在其网站上披露。

第2章?募集资金存储

第四条?为方便募集资金的使用，加强对募集资金使用情况的监督，本GS对募集资金的存放实行专户存储制度。

第五条?募集资金到位后，GS应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。

第六条?GS认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，应坚持集中存放、便于监督的原则，同一投资项目的资金须在同一专用账户存储。

第七条?GS应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容：

（一）GS应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向GS提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；等等

GS应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案并公告。

上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，GS应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上交所备案并公告。

第3章??募集资金使用

第八条?GS使用募集资金应当遵循如下要求：

（一）募集资金数额和投资项目应当与本GS现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应；募集资金数额不超过项目需要量。

（二）GS应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。等

第九条?募集资金投资项目出现以下情形的，GS应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：

（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

（二）募投项目搁置时间超过1年的；等等

第十条?DS会应制定详细的资金使用计划，保证募集资金只用于GS对外公布的募集资金投资项目，专款专用，做到资金使用的规范、公开和透明。

第十一条?在决定召开股东大会之前，GS应按下列规定拟订、审批投资项目和资金筹集使用计划：

（一）本GS投资部门拟定投资项目，根据募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金使用计划书（草案）；等等

（二）投资项目及募集资金使用计划书（草案）经审计委员会审查、独立DS出具事前认可意见后，可提交DS会审议；

第十二条?投资项目应按GSDS会承诺的计划进度实施，有关使用部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并每月向总经理、DS长汇报上月项目进展情况、资金使用情况、本月资金使用计划。

第十三条?募集资金使用应当按照GS资金管理制度，严格履行申请和审批手续。?

第十四条?GS切实加强募集资金的风险控制，财务部应建立募集资金使用日记账，每月末向商业银行索取GS募集资金专户银行对账单，核对GS募集资金余额，并将当月募集资金使用情况汇总后分别报GSDS长、总经理、财务总监、DS会秘书、保荐人。

第十五条?GS应按照《股票上市规则》、《GS章程》规定的程序和内容，履行与募集资金有关的披露义务。

第十六条?募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。募集资金用途应符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，不得有如下行为：

（一）为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的GS；

（二）通过直接或间接的安排，将募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换GS债券等的交易；等等

第十七条?GS以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。

置换事项应当经GSDS会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立DS、监事会、保荐机构发表明确同意意见。?

第十八条?暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：

（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专