注册新三板制度流程.pptx

注册新三板制度流程制作人：XXX时间：20XX年X月

目录第1章简介

第2章报名申请

第3章材料审核

第4章注册审核

第5章公示公告

第6章总结

01第1章简介

注册新三板制度介绍注册新三板制度是我国为了促进企业发展而推出的金融市场制度，本章将介绍其背景和意义，以及相关法律法规。

注册新三板制度背景和意义我国金融市场发展不平衡，小微企业融资难背景促进小微企业发展，完善我国金融体系意义逐步建立公司境内定向发行、交易机制，加快推进多层次资本市场建设目标

注册新三板制度流程概述确定上市时间、制定上市方案注册前准备填写报名表、交到所在地证监局报名申请证监局初审、中介机构审核材料审核证监局复审、交易所审核注册审核

注册新三板与原有三板区别注册新三板比原有三板发行条件更为宽松发行条件注册新三板投资者限制更松，更加注重市场功能投资者限制注册新三板报表披露更加透明，更注重信息披露报表披露

注册新三板的优势提高企业融资效率0103促进企业治理结构完善02增强企业市场竞争力

02第2章报名申请

报名申请流程详细信息填写填写表格按要求提供相关资料准备材料按要求缴纳费用缴纳费用

报名申请材料包括注册资本、经营范围等企业基本信息表明股权结构和股东情况股权结构包括业务规模、收入情况等运营情况提供投资人身份证件等资料投资人基本情况

报名申请审核由交易所等机构审核企业材料相关机构审核由评审委员会进行审议会议审议通过或未通过结果通知企业结果通知

报名申请注意事项根据交易所规定的标准进行审核审核标准避免填写错误或漏填资料小心陷阱审核需要一定时间，请耐心等待等待时间

填写表格填写表格是报名申请的第一步，需要详细填写企业的基本信息、股权结构、经营情况、投资人基本情况等。要按照要求填写，避免填写错误或漏填资料，以免延误申请进度。

审核流程由交易所等机构审核企业材料相关机构审核0103通过或未通过结果通知企业结果通知02由评审委员会进行审议会议审议

企业基本信息企业注册资本注册资本企业经营范围经营范围企业去年年营业收入年营业收入

股权结构企业股份总数股份总数企业第一大股东情况第一大股东企业第二大股东情况第二大股东

会议审议报名申请通过相关机构审核后，由评审委员会进行审议，根据公司情况进行综合评估，最终决定是否通过。

运营情况近3年年平均营收1亿元以上

毛利润率保持在30%以上

无重大违法违规行为投资人投资人资格要求高

投资人投入资金比例至少达到30%

控制人必须是自然人股权结构第一大股东持股比例不超过30%

第二大股东持股比例不超过20%

前5大股东持股比例不超过50%审核标准企业基本信息注册资本在1000万元以上

经营期满3年以上

法人代表无不良记录

等待时间审核需要一定时间，请耐心等待审核时间通过或未通过结果通知企业结果通知时间缴纳费用时间限制缴费时间

03第3章材料审核

材料审核流程深入了解企业情况，初步筛选审核材料责任部门审核由具有相关背景的外部专家进行审核外部专家审核

材料审核范围企业基本情况，股票代码等基本信息实际控制人及股权性质等股权结构资产负债表、利润表等财务状况投资者人数、持股情况等投资者基本情况

材料审核问题汇总企业信息是否真实准确最容易被忽略的问题关联交易、内幕信息等最容易被审查的问题是否存在重大诉讼纠纷等注意的特殊问题

材料审核注意点审核人员应具备相关专业背景能不能胜任审核任务按照证监会规定进行审核审核标准审核时间视企业情况而定审核时间和流程

材料审核范围企业基本信息0103财务状况02股权结构

最容易被审查的问题涉及企业的关联交易、内幕信息等问题是注重审查的重点

企业基本信息企业基本信息包括名称、注册资本、经营范围等，审核时需要确认是否真实准确

材料审核问题汇总企业信息是否真实准确最容易被忽略的问题关联交易、内幕信息等最容易被审查的问题是否存在重大诉讼纠纷等注意的特殊问题投资者数量、持股情况等投资者基本情况

审核标准按照证监会规定进行审核

审核标准统一审核时间和流程审核时间视企业情况而定

审核流程完善审核结果审核结果明确

审核意见合理材料审核注意点审核人员应具备相关专业背景

具有审核经验

04第4章注册审核

注册审核流程收集企业的证明材料和相关资料资料汇总请专家对企业的申请材料进行评估专家论证对企业的相关信息进行核实和审核审核合规性对企业的审核结果进行综合评价，决定是否通过注册审核审核决定

注册审核标准企业必须符合发行条件才能通过注册审核发行条件对投资者的投资门槛要求和投资者类型进行限制投资者限制审核企业的财务状况是否符合标准财务状况对企业的风险进行评估和提示风险提示

注册审核问题汇总对企业的相关信息有哪些容易被忽略的问题，需要重视最容易