中国证监会广东监管局辅导验收试题库(新)题库(156道) .pdf

中国证监会广东监管局辅导验收试题库(新）

1、下列哪一项不属于股份有限公司创立大会的职权？（）——[单选题]

A选举董事会成员

B选举监事会成员

C决定公司内部管理机构的设置

D对公司的设立费用进行审核

正确答案：C

2、发行无记名投票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开的前公告会议召

开的时间、地点和审议事项。（）——[单选题]

A二十日

B十五日

C三十日

D九十日

正确答案：C

3、以下有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：（）——[单选题]

A监事会成员不得少于三人

B监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一

C公司财务负责人可以兼任监事

D监事会决议应当经半数以上监事通过

正确答案：C

4、依照《证券法》，哪项是正确的？（）——[单选题]

A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构

或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

B向不特定对象发行证券，无需报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

C非公开发行证券可以采用广告的形式宣传

D上市公司发行新股，应当符合国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务

院证券监督管理机构核准。

正确答案：A

5、依照《证券法》，公开发行新股，下列文件中，不是必须要报送的是（）——[单选题]

A募股申请

B发起人协议

C公司章程

D招股说明书或者其他公开发行募集文件

正确答案：B

6、依照《证券法》第八十条规定，以下不属于证券交易内幕信息的是（）——[单选题]

A公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十

C公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

正确答案：C

7、某公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制该公司

证券买卖的最长期限为（）。——[单选题]

A一个月

B三个月

C六个月

D十二个月

正确答案：C

8、《公司法》规定，定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权

的股东，（）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应

当召开临时会议。——[单选题]

A1/15

B1/10

C1/5

D1/3

正确答案：D

9、未经法律机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加

算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。——[单选题]

A1%～10%

B5%～50%

C10%～100%

D20%～200%

正确答案：B

10、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）——[单选题]

A股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满

30日内未答复的，视为同意转让

B其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同

意转让

C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D股东想股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

正确答案：D

11、规范上市公司收购以及重大资产重组的主要法律法规不包括（）——[单选题]

A《中华人民共和国公司法》

B《中华人民共和国证券法》

C《上市公司收购管理办法》

D《证券交易管理条例》

正确答案：D

12、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额的（），应当由股东大会作出决议。—

—[单选题]

A1/3

B