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证券公司客户资产管理业务试行办法

本文是由甲方（证券公司名称）与乙方（客户名称）签署的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“本协议”）。甲乙双方同意按照本协议的规定进行合作，并共同遵守以下条款：

第一条业务内容

1.1本协议所指的客户资产管理业务是指甲方根据法律法规的规定，根据乙方的委托，通过购买、出售、托管等方式，管理乙方委托的相关资产。

1.2乙方委托的资产范围包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品及其他符合法律法规规定的资产。

第二条甲方的义务

2.1甲方应按照法律法规和相关规定，为乙方进行客户资产管理业务。

2.2甲方应保证乙方委托资产的安全性，以诚实、守信、勤勉、谨慎的原则管理乙方委托的资产。

2.3甲方应制定完善的内部管理制度，确保客户资产管理业务的顺利进行。

第三条乙方的义务

3.1乙方应提供真实、准确、完整的资产信息，并按照甲方要求提交相关材料。

3.2乙方应遵守法律法规和相关规定，不得从事违法、违规行为，不得利用甲方进行非法交易或其他违规操作。

3.3乙方应保证甲方委托资产的真实性和合法性，并承担由此产生的法律责任。

第四条费用与报酬

4.1甲方按照法律法规和双方约定的费率收取乙方的资产管理费用。

4.2甲方的费用收取方式可根据乙方投资产品的种类和资产规模等因素进行灵活调整，但必须符合相关法律法规的规定。

4.3甲方有权向乙方收取其他相关费用，具体费用标准由甲方自行制定。

第五条风险提示

5.1乙方应充分知悉客户资产管理业务涉及的风险，并根据自身情况，谨慎选择投资产品和服务。

5.2甲方在提供客户资产管理服务过程中，会向乙方提供风险提示和投资建议，但不对投资损失承担任何责任。

第六条协议的解除与终止

6.1本协议生效后，丧失生效条件、违反法律法规、合同约定或其他双方约定的情况下，任何一方有权解除本协议。

6.2解除本协议后，双方均应按照法律法规和相关约定处理剩余事宜，并进行资产清算和交割。

第七条争议解决

7.1本协议的解释与争议解决，应依据中国法律法规进行。

7.2如双方因本协议发生争议，应通过友好协商方式解决；协商未果的，任一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。

第八条其他事项

8.1本协议的任何修改、补充以及附件等必须经过双方的书面协议，并在法律允许的范围内生效。

8.2双方同意本协议项下的任何通知和文件，均可通过书面或其他形式进行传递。

本协议自双方签署之日起生效，有效期为（自定义）。双方确认已经充分阅读、理解本协议的内容，并自愿遵守各项条款。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

附件列表

乙方提供的资产清单及相关材料

甲方的资产管理业务操作流程及内部管理制度

法律名词解释

证券公司：指在中国证券监督管理委员会注册并从事证券业务的法人机构。

客户资产管理业务：指证券公司根据客户的委托，进行购买、出售、托管等操作，管理客户的资产，并按照约定收取相关费用的业务。

委托：指客户向证券公司授权管理其资产的行为。

资产管理费用：指证券公司根据约定比例或金额从客户资产中收取的管理费用。

风险提示：指证券公司向客户说明相关投资产品和服务的风险性，并提供建议和提示的行为。

违约行为及认定

若甲方未按照约定提供客户资产管理服务，或未履行保密、勤勉尽责等义务，则认定为甲方违约行为。

若乙方未按照约定提供真实、准确、完整的资产信息，或从事违法、违规行为，则认定为乙方违约行为。

对于违约方，非违约方有权根据相关法律法规和合同约定采取相应的补救措施，包括但不限于解除合同、要求赔偿损失等。

双方应友好协商解决违约争议，如协商未果，任意一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。

以上解释仅供参考，具体的附件列表、法律名词解释和违约行为及认定应根据双方具体协商的情况进行调整和完善。

在执行中遇到的问题及解决办法

资产安全问题：甲方需要确保乙方委托的资产的安全性。解决办法是甲方要建立健全的风控体系，包括风险评估、内部控制和风险管理等措施，确保资产不受损失。

费用与报酬问题：双方需明确资产管理费用的收费方式和标准，以及其他相关费用的收取方式。解决办法是在签订合同时明确约定费用，并根据双方协商的结果进行调整或修改费用标准。

合规和监管问题：甲方在进行客户资产管理业务时需要遵守法律法规和相关规定，如证券法、证券公司监管规定等。解决办法是甲方要建立合规部门或委托合规机构，负责合规事务，并定期进行内部审计和外部监管。

争议解决问题：双方在合作过程中可能发生争议，包括合同解释、违约行为等。解决办法是双方在合同中约定争议解决的方式，可以选择友好协商、仲裁或诉讼等方式。

本合同适用的应用场景

本合同适用于证券公司与客户之间的资产管理业务合作。该业务主要针对那些希望将自身资产交由专业机构进行