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珠海九洲大道东营业部合规知识考试（六）
您的姓名：[填空题]*
_________________________________
您的部门：[单选题]*
○珠海九州大道东营业部
1.根据《华福证券分类评价处罚细则（2023年10月修订）》，对于一年中造成公司被监管累计扣分达0.5分及以上但未达1分的，原则上对该扣分事项:[单选题]*
直接责任部门负责人与直接责任人分别按10%扣罚，同时，上级管理单位负责人、合规风控负责人及分管副职（若有）分别按5%扣罚。
直接责任部门负责人与直接责任人分别按20%扣罚，同时，上级管理单位负责人、合规风控负责人及分管副职（若有）分别按10%扣
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