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华林证券内部控制评价问题及对策研究

年月日

摘要

近年来，金融市场违法违规行为一直层出不穷，影响范围逐渐扩大，对于投资者权益、企业形象等均有着不同程度的影响。因此目前国内投资者以及监管部门开始将关注重点集中在上市企业内控评价完成以及具体实施等方面，特别对证券公司来说都是如此。为了全面加强内部监督，制定完善的管理机制、防止事故的发生，内部控制评价就变得不可或缺。

本文主要以“华林证券股份有限公司”作为本文案例，针对华林证券股份有限公司内控不完善，治理不健全着重探讨了企业自身内部控制评价存在的问题,并且根据相关专业知识