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第七章证券中介机构

第一节证券公司概述专营证为证§§券业务的金融机构）券市场提供相关服务的法人机构）国务院证券监督管理机构审

第一节证券公司概述§§中介机构§§

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§§§§§§

第一节证券公司概述补我§§

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第一节证券公司概述§§

§必须经必须经

§§§变更注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人§

第一节证券公司概述§:§§(一）子公司§设立条件：

监管要求

第一节证券公司概述§（二）分公司2008年5月13日《证券公司分公司监管规定（试行）》§设立条件：§§§§§§

§业务范围：不得直接经营证券营业部的业务，分公司之间不得存在利益冲突，公司内不得存在业务冲突。

第一节证券公司概述§（三）营业部§审慎性要求（阅读）§申请所在地设立营业部特别要求

§申请全国范围内设立营业部特别要求（条件之一即可）?（了解）§§§§

第一节证券公司概述证券公司监管制度：§§§正式发布§§2010.05.14对§§

§§§§§公司业务范围与净资本充足水平动公司业务规模与风险资本动风险资本准备与净资本水平动§§

§§§§§

第二节证券公司的主要业务pp融资融券服

第二节证券公司的主要业务p证券经纪业务柜台代理证券交易所代理p我国以后者为主p

第二节证券公司的主要业务开户p和委托；p只是确立还没有形成pp证券经纪人制度2009年《证券经纪人管理暂行规定》

第二节证券公司的主要业务p证券投资咨询业务p证券投资分析、预测或建议直接或间接有偿咨询服务p*2010.10.19.证监会《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，p进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。顾问业务（p投资建议服务

第二节证券公司的主要业务与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务p咨询、建议、策划业ppp

第二节证券公司的主要业务pp代销或者包销（pp（向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元）

第二节证券公司的主要业务pp

第二节证券公司的主要业务p证p应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

第二节证券公司的主要业务pp证券自营活动须防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。p务须监管部门业务许可。两种以上业最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

第二节证券公司的主要业务自营业务的决策和授权应当建立健全§原则上应当按照§三级体制设立董事会授权公司投资决策机构决定。

第二节证券公司的主要业务补自营业务的操作管理。§§§

第二节证券公司的主要业务补自营业务的内部控制。§§§§§

第二节证券公司的主要业务p证券资产管理业务p

第二节证券公司的主要业务ppp为单一客户p为多个客户p为客户办理

为单一客户办理定向资产管理业务其特点是：1.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务2.具体投资的方向在资产管理合同中约定3.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订资产管理合同其特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多投资范围有限定性和非限定性的区分客户资产必须托管专门账户投资运作比较严格的信息披露

§限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券，其他信用度高和流动性强的固定收益类金融产品；§投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。§非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定，不受上述限制。

为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当签订专项资产管理合同其特点是：1.综合性，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多2.特定性，业务设定特定的投资目标3.通过专门账户经营运作

第二节证券公司的主要业务pppp

第二节证券公司的主要业务§§必须经中国证监会批准经营应当具备以下条件

融资融券业务资格§证券公司申请融资融卷业务试点，应具备如下条件：§1.经营经纪业务已满三年，且在分类评价中等级较高的公司§2.公司治理健全、内控有效、能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险§3.公司信誉良好，最近两年未有违法违规经营的情形§4.财务状况良好§5.客户资产安全、完整、实现交易、清算以及客户账户和风险控制的集中管理§6.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需要的人员、技术、资金和证券。

第二节证券公司的主要业务ppppp注我国目前，证券公司不能直接代理客户进行期货交易。但可以从事期货交易的