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专利审查指南第二部分第九章修改草案

（征求意见稿）

6.包含算法特征或商业规则和方法特征的发明专利申请审查相关规

定

涉及人工智能、互联网+、大数据以及区块链等的发明专利申

请，一般包含算法或商业规则和方法等智力活动的规则和方法特征，本节

旨在根据专利法及其实施细则，对这类申请的审查特殊性做出规定。

6.1审查基准

审查应当针对要求保护的解决方案，即权利要求所限定的解决方案

进行。在审查中，不应当简单割裂技术特征与算法特征或商业规则和方法

特征等，而应将权利要求记载的所有内容作为一个整体，对其中涉及的技

术手段、解决的技术问题和获得的技术效果进行分析。

6.1.1根据专利法第二十五条第一款第（二）项的审查

如果权利要求涉及抽象的算法或者单纯的商业规则和方法，且不包

含任何技术特征，则这项权利要求属于专利法第二十五条第一款第（二）

项规定的智力活动的规则和方法，不应当被授予专利权。例如，一种基于

抽象算法且不包含任何技术特征的数学模型建立方法，属于专利法第二十

五条第一款第（二）项规定的不应当被授予专利权的情形。再如，一种根

据用户的消费额度进行返利的方法，该方法中包含的特征全部是与返利

规则相关的商业规则和方法特征，不包含任何技术特征，属于专利法第二

十五条第一款第（二）项规定的不应当被授予专利权的情形。

如果权利要求中除了算法特征或商业规则和方法特征，还包含技术

特征，该权利要求就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法，则不应

当依据专利法第二十五条第一款第（二）项排除其获得专利权的可能性。

6.1.2根据专利法第二条第二款的审查如果要求保护的权利要求作

为一个整体不属于专利法第二十五条第一款第（二）项排除获得专利权的

情形，则需要就其是否属于专利法第二条第二款所述的技术方案进行审

查。

对一项包含算法特征或商业规则和方法特征的权利要求是否属于技

术方案进行审查时，需要整体考虑权利要求中记载的全部特征。如果该项

权利要求记载了对要解决的技术问题采用了利用自然规律的技术手段，并

且由此获得符合自然规律的技术效果，则该权利要求的解决方案属于专利

法第二条第二款所述的技术方案。例如，如果权利要求中涉及算法的各个

步骤体现出与所要解决的技术问题密切相关，如算法处理的数据是技术

领域中具有确切技术含义的数据，算法的执行能直接体现出利用自然规律

解决某一技术问题的过程，并且获得了技术效果，则通常该权利要求的

解决方案属于专利法第二条第二款所述的

技术方案。

6.1.3新颖性和创造性的审查对包含算法特征或商业规则和方法特

征的发明专利申请进行新颖性审查时，应当考虑权利要求记载的全部特

征，所述全部特征既包括技术特征，也包括算法特征或商业规则和方法特

征。

对既包含技术特征又包含算法特征或商业规则和方法特征的发明专

利申请进行创造性审查时，应将与技术特征功能上彼此相互支持、存在相

互作用关系的算法特征或商业规则和方法特征与所述技术特征作为一个整

体考虑。“功能上彼此相互支持、存在相互作用关系”是指算法特征或

商业规则和方法特征与技术特征紧密结合、共同构成了解决某一技术问题

的技术手段,并

且能够获得相应的技术效果。

例如，如果权利要求中的算法应用于具体的技术领域，可以解决具

体技术问题，那么可以认为该算法特征与技术特征功能上彼此相互支持、

存在相互作用关系，该算法特征成为所采取的技术手段的组成部分，在进

行创造性审查时，应当考虑所述的算法特征对方案作出的贡献。

再如，如果权利要求中的商业规则和方法特征的实施需要技术手段

的调整或改进，那么可以认为该商业规则和方法特征与技术特征功能上彼

此相互支持、存在相互作用关系，在进行创造性审查时，应当考虑所述的

商业规则和方法特征对方案作出的贡献。

6.2审查示例以下，根据上述审查基准，给出包含算法特征或商业

规则和方法特征的发明专利申请的审查示例。

1

（）属于专利法第二十五条第一款第（二）项范围之内的包含算法

特征或商业规则和方法特征的发明专利申请