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《证券投资学》练习题

第一章证券投资工具

一、单项选择题

1．证券必须同时具有的两个最基本特征是。B

A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征

C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征

2．基金持有人与管理人之间的关系是。A

A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系

C．持有与监管的关系D．委托与监管的关系

3．不是影响债券利率的因素有。B

A．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平

4．目前获得合格境内机构投资者资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，这样的基

金叫做(A)。

A、QDII基金B、LOF基金C、ETF基金D、国际基金

5．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是。C

A．B股B．H股C．红筹股D．H股

6．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。其中属于境内上市外资股的是

(B)。

A．A股B．B股C．S股D．法人股

7．目前，只有（C）债券可以实现无纸化发行和交易

A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．中央政府债券

8．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构(B)。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金保管人D．基金托管人9．对公司型基金，说法错误的

有(A)

A．公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司

B．公司型基金以发行股份的方式募集资金

C．投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东

D．凭其持有的股份依法享有投资收益

10．下面关于实物债券描述正确的是(C)。

A．实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券B．不可上市流通

C．不记名，不挂失D．无记名国债不属实物债券

11．公司型基金以的方式募集资金。D

A．吸收存款B．发售基金单位C．公益赞助D．发行股份

12．以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人身份成为该公司的股东，

凭其持有的股份依法享有投资收益的基金指(B)。

A．契约型基金B．公司型基金C．股票基金D．开放式基金

二、多项选择题

1．在债券的票面价值中，通常规定不包括(BD)。

A．票面价值币种B．债券利息币种

C．债券的票面金额D．债券的利息金额

2．证券投资基金具有（BCD）特点。

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A．定向投资B．集合投资C．专业理财D．分散风险

3．债券按照其券面形态可分为（ABD）。

A．凭证式债券B．记账式债券C．附息债券D．实物债券

4．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（AB）。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限B．开放式基金一般没有固定的存续期限

C．封闭式基金投资人少D．开放式基金投资人多

5．以下对基金分类描述错误的是(AB)。

A．按基金的组织形式不同分封闭式基金，开放式基金

B．按基金运作方式不同分契约型基金，公司型基金

C．按投资渠道不同划分国债基金，股票基金，货币市场基金

D．按照是否公开发行划分公募基金和私募基金

6．债券的票面要素包括(ABCD)。

A．票面面值B．偿还期C．票面利率D．付息期

7．列哪些是普通股票股东依法享有的权利?(ABC)

A