(120道)法规押题密卷-2-23年-3期.docx

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(120道)法规押题密卷-2-23年-3期

1.根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。[单选题]

监督

传达

考核(正确答案)

培训

答案解析:证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训(选项D)、传达(选项B)和监督(选项A)机制。

2.根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券的说法,错误的是()。[单选题]

筹集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出

最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

累计债券余额不超过公司净资产的40%(正确答案)

应当具备健全且运行良好的

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