定向增资股份登记申请材料模板.doc

定向增资股份托管登记申请材料

上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）登记结算部负责挂牌公司定向增资股份的托管登记业务。登记托管员受理挂牌公司定向增资股份的托管登记业务的申请并审核，受理时间为股份转让日的上午9:30-11:30，下午13:00-16:00，受理方式为现场提交或快递邮寄。

挂牌公司获得上海股交中心关于批准定向增资的告知后，挂牌公司可实行定向增资，完毕验资后，推荐机构会员应向上海股交中心报送股份托管登记材料，上海股交中心审核批准后，挂牌公司向上海股交中心登记结算部提交定向增资股份托管登记的申请并办理相关手续。

挂牌公司办理定向增资股份托管登记的具体操作环节如下：

挂牌公司完毕增资募集并验资后，推荐机构会员将相关资料再次报送上海股交中心市场管理部审查；

推荐机构会员报送材料如下：

定向增资结果报告书；

验资报告；

挂牌公司与认购人签署的认购协议；

新增股东名单及股东身份证明文献；

推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见；

挂牌公司向上海股交中心申请股份登记的文献；

上海股交中心规定的其他文献。

上海股交中心市场管理部审核通过后告知挂牌公司向登记结算部申请定向增资股份托管登记；

挂牌公司办理定向增资股份初始登记手续和提交申请材料；挂牌公司应向上海股交中心报送初始登记文献如下：

《非上市公司定向增资股份托管登记申请书》；

定向增资新增股份托管登记有关电子数据；

经拟挂牌公司核对确认并签字盖章的《定向增资股份初始登记预登记持有人名册》（含增资前的、本次增资的、增资后的股东名册）三份股东名册打印后盖公司公章，所有纸板材料交给登记部丁黎或李昂，电子版股东名册交发丁黎邮箱：

三份股东名册打印后盖公司公章，所有纸板材料交给登记部丁黎或李昂，电子版股东名册交发丁黎邮箱：或李昂邮箱

非上市公司法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；

经办人身份证明文献及复印件；

股份有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件股份持有人类别等；

指定联络人有效身份证明文献原件及复印件（如指定联络人为董秘，需提交董事会的董秘聘任书；如为其别人员，需提交法定代表人的授权委托书）；

指定联络人有效的联系方式及要素

上海股交中心规定的其他文献。

上海股交中心登记结算部审核批准后，在三个工作日内完毕定向增资股份预登记；

在收到挂牌公司预登记确认后，登记结算员在五个工作日内完毕定向增资股份登记，并出具《股份登记确认告知》，并抄送市场管理部；

挂牌公司在收到股份登记确认告知的当天，发布定向增资结果报告和推荐机构出具的专项意见。

附件1

挂牌公司定向增资股份托管登记申请书

挂牌公司名称：

（加盖公章）

经办人：

联系电话：

电子邮箱：

推荐机构会员名称：

经办人：

联系电话：

电子邮箱：

填报日期：年月日所有填表日期为批准定增登记函下发后的日期

所有填表日期为批准定增登记函下发后的日期

非上市公司股份初始登记申请表

非上市公司全称

股份简称

股份代码

上海股权托管交易中心：

我公司经贵中心批准挂牌进行股份转让，特申请办理股份初始登记。我公司股本结构情况为：

一、有限售条件的股份：（股）三、参与认购的原股东人数：0人

1、高管：（股）原股东持股情况需要填的四、新增股东人数：人

原股东持股情况需要填的

2、个人：（股）五、本次定向增资新增股份数量：0股

3、基金：（股）新股东定向增资新增股份数量：0股

4、其他法人：（股）原股东定向增资新增股份数量：0股

二、无限售条件的股份：（股）总股本：