开放式基金电话交易协议模板5篇.docxVIP

开放式基金电话交易协议模板5篇

篇1

开放式基金电话交易协议模板

甲方（客户）：____________证券账户号：____________联系电话：____________

乙方（证券公司）：____________联系电话：____________

鉴于甲方为自然人，具有完全民事权利能力和民事行为能力，自愿参与乙方开放式基金的电话交易服务，并接受乙方的相关规定。为明确双方权利义务，特订立如下协议：

一、基金产品信息披露

1.甲方确认已经收到或了解到乙方提供的基金销售机构向公众发布的《基金合同》、基金招募说明书、风险揭示书等相关基金产品信息。

2.甲方确认已经理解并知晓相关基金产品的投资属性、风险特征、费用结构等重要信息，并愿意自行承担相应风险。

二、电话交易权限

1.甲方授权乙方根据甲方的委托指令在乙方规定的时间范围内进行电话交易。

2.甲方委托乙方在电话交易过程中，按照甲方的指令进行相应基金产品的买卖操作。

三、交易流程和要求

1.甲方通过指定电话号码联系乙方进行电话交易，提供本人真实有效的身份信息和账户信息，确认交易权限后可进行交易操作。

2.甲方下单时，应当确认交易方向、购买金额、卖出数量等关键信息，并接受乙方在真实交易时的调整。

3.甲方应当妥善保管自己的账户密码和其他交易信息，对于因密码泄露、信息丢失等原因导致的损失，应当自行承担相应责任。

四、风险揭示和免责条款

1.甲方应当充分认识到基金市场涨跌风险，根据个人风险承受能力进行适当投资，监控基金账户的风险情况。

2.甲方应当理解并接受电话交易中可能出现的网络延迟、系统故障等不可抗力因素对交易的影响，对于由此产生的交易风险应当自行承担。

五、其他约定

1.本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，期满可自动续签。

2.本协议未尽事宜，经双方协商一致后补充及变更。变更后的协议文本具有同等法律效力。

甲方签字：____________日期：____________

乙方签字：____________日期：____________

本协议一式两份，甲方和乙方各持一份，具有同等法律效力。

以上为《开放式基金电话交易协议模板》，请双方仔细阅读并签署。感谢您的配合与支持。

篇2

开放式基金电话交易协议模板

一、协议双方

电话基金销售机构（以下简称销售机构）法定代表人姓名:____________，注册地址:_____________，联系电话:_____________。

投资者（以下简称委托人）姓名:____________，身份证号码:____________，联系地址:____________，联系电话:____________。

二、委托人基本情况

委托人是自然人/法人/其他组织，具有中国有法律规定的证明身份和履行投资义务的能力。

三、交易期权

根据委托人的申请，销售机构作为基金销售机构，接受委托人向其申请买卖基金份额的交易委托。

四、委托交易方式

1、委托人通过销售机构的电话交易系统向销售机构进行买卖基金份额的委托，销售机构对委托进行操作、办理手续、授权、结算、冻结、激活等等。

2、委托人应当按照销售机构的规定办理开户手续，并授权销售机构代为设定、变更和控制相关的风险控制参数，包括但不限于委托交易时的交易金额或份额、交易触发条件、风险限制止损线等。

3、委托人在进行委托交易时，应当按照销售机构的要求提供真实、准确、完整的相关信息，并自行承担因提供虚假、不完整、不准确信息而引发的一切后果。

五、权限限制

1、委托人不得委托销售机构进行操纵市场、洗钱等违法违规交易，不得委托其他人代为操作，并承诺自行操作时不得实施短线交易等违反基金法规的行为。

2、销售机构应当对委托人的委托交易进行限制，并在合理的范围内设置交易限制条件，确保委托交易和基金份额对账操作的秩序性和规范性。

六、费用标准

委托人通过销售机构进行电话交易所产生的费用，包括但不限于基金申购费、赎回费、管理费、销售服务费等，按照相关法规和协议约定支付。

七、风险提示

委托人应该了解，基金市场有风险，投资需谨慎，基金份额的价格可能会产生波动，投资价值并不保证，并且管理人不能担保基金份额的盈利，委托人应当自行承担一切投资风险。

八、争议解决方式

本协议适用中华人民共和国法律法规，并建议双方协商解决；如协商不成可向