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股票承销协议书范本6篇

篇1

股票承销协议书范本

一、甲方为拟上市公司股份的发行人，因拟发行公司股票而需筹措资金，于____年__月__日以_________的方式，向乙方同意委托发行公司的股票，乙方愿意接受其委托，双方按照《公司法》、《证券法》及其他相关法律、法规的规定，就股票的发行和承销事宜达成如下协议：

二、乙方在协议生效后，将立即组建由经验丰富的承销团队和专业人才组成的项目组，并利用公司DB系统建立专门的销售管理系统，以便及时了解市场信息和投资者需求。

三、乙方应按照法律法规相关规定，在约定时间内，向该公司发行公司提供小于________比例的股票发行量。同时，乙方保证不会在规定的时限内以任何方式借记、转移或调动该公司资金账户上的款项。若有违反造成损失的，应承担全部赔偿责任，仅需支付款项的，应补足应付的款项。

四、乙方应承担以下风险责任：

（1）如因发行公司的原因导致公司发行难以贯彻的，乙方应协助该公司确保投资者和上市公司广而持续关注的。

（2）如因发行公司资料不真实导致发行公司股票质量问题的，乙方应承担该公司由于买方追索而引发的全部商业风险。

（3）如因发行公司不正当行为或违规导致证券交易所对该公司进行ST或者被监管部门立案调查，乙方应承担该公司的全部代理翻盘，将所发行的股票违规的公司许以立即撤销的重大影响。

五、乙方收到发行款项后，应在发行结束后的15个工作日内向发行公司支付代理承销费用；对于期权投资交易的核算结果，按照《会计准则》相关规定进行处置，然后支付代理承销费用。

六、因本合同包括但不限于法定附加问题应合同约定不适用于本协议。

七、独立性和独立性不满足即通过仲裁处理方式解决，双方提前一周通知乙方我方负责仲裁人（或“会计师协会”）以协议的方式解决独自问题。

八、该协议内容自乙方向发行公司提供该笔债权后，即生效。

九、自协议生效之日起，本协议对双方具有约束力，除双方书面协商一悉承照不修改协议内容外，再未规定的情况下，乙方通过仲裁协议的方式解决交易中发生的任何争议。

十、在本协议期间内，未来这种情况应遵守协议和仲裁协议，接受第三方的协助提供相关证据和资料。

11.其他条款：

（1）甲乙双方为保护彼此的合法权益，应依法进行有关通信、函电的保密等。

（2）协议未涉及的问题可经双方协商解决。

（3）鉴于在协议签订中乙方提前支付给发行公司全部费用，如在发行后因相关法律法规的变化需要返还或者调整的，发行公司应乙方按固定的书面文信放求的办法支付全部费用，中间询问争议的，发行公司应乙方支付全部费用的金额。

（4）协议终止的条件：乙方提前支付全部费用的兼施，返还、调整。

（5）协议的终止标志，发行公司通过费用支付指导完成即协议终止，乙方不承担相应责任。

（6）协议的终止时间：协议生效后2年内按照书面内容组织全部费用合法的进行支付，但当在固定时间提前完成支付，协议即自动终止。

（7）其他

甲方：乙方：

签订日期：签订日期：

本合同一式_____份，具有同等法律效力。

篇2

股票承销协议书范本

甲方（发行主体）：_______________公司

乙方（承销商）：_______________公司

为了确保甲方公司股票发行顺利进行，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：

一、股票承销事项

1.1甲方通过乙方进行股票承销，乙方承担甲方公司所有股票的承销及销售工作，包括但不限于发行方式、发行数量、发行价格等事项。

1.2乙方应当根据市场情况和甲方公司实际状况，设计合适的股票发行方案，并确保在承销期间能够达到甲方公司的发行目标。

1.3乙方需按照相关法律法规和监管部门的要求，严格申报承销业务，确保操作合规，不得涉及任何违法违规行为。

二、承销费用及结算方式

2.1乙方对股票承销所需的费用包括但不限于认购费、销售费用、顾问费等，具体金额由双方协商确定并在合同签署后支付。

2.2承销费用的结算方式为：甲方在债券发行成功后，通过银行转账方式将款项支付给乙方，双方保留相关收据。款项结算应当在双方签署合同后的15个工作日内完成。

三、股票退市风险

3.1在股票发行过程中，如果因市场原因，导致股票价格低于发行价，乙方应当及时向甲方报告情况，并根据情况调整承销方案，以减少甲方的损失。

3.2如果股票发行后的交易不顺利，导致公司股票可能面临退市风险，乙方应积极主