基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案.docxVIP

?基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案

单选题（共60题）

1、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。

A.股东会

B.董事会

C.经理层

D.以上都不是

【答案】B

2、（2016年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（）。

A.回访投资者，解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度

【答案】C

3、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】B

4、投资者可以通过（）申购和赎回ETF的基金份额。

A.参与券商

B.参与券商提供的其他方式

C.场外

D.以上都是

【答案】D

5、（2020年真题）基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.负责基金份额的登记

B.基金交易确认

C.建立并管理投资人基金份额账户

D.投资人开户管理

【答案】D

7、（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C.处于质押状态的LOF份额

D.处于冻结状态的LOF份额

【答案】B

8、下列说法错误的是。（）

A.封闭式分级基金有—定存续期限，目前多为3年期或5年期

B.封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制可以延续

C.开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金

D.永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。

【答案】B

9、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）

A.投资人递交申购申请,申购成功

B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效

C.投资人交付申购款项,申购成功

D.投资人交付申购款项,申购生效

【答案】B

10、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是()。

A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩

C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

【答案】B

11、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准

B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

【答案】D

12、（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（）。

A.基金的信息披露

B.基金份额的注册登记

C.基金份额的募集与客户服务

D.基金的估值

【答案】C

13、契约型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

【答案】A

14、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入？（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

15、（2017年真题）下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

【答案】A

16、（2016年真题）下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

【答案】B

17、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎